中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（行政監(jiān)管措施〔2022〕7號）顯示，經(jīng)檢查，先鋒期貨有限公司居間人管理存在以下問題：未全面落實現(xiàn)場檢查整改要求、居間人制度不完善、居間人行為管理和居間客戶異常交易監(jiān)測不到位等。

　　上述問題反映出先鋒期貨有限公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對先鋒期貨有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。先鋒期貨有限公司應(yīng)全面整改，健全居間人管理制度，加強居間人管理，規(guī)范居間人行為，切實維護投資者合法權(quán)益，并于收到?jīng)Q定書之日起15日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　先鋒期貨官網(wǎng)顯示，先鋒期貨有限公司成立于1993年3月，是中國成立最早的期貨公司之一，是上海期貨交易所(會員號0138)、上海國際能源交易中心會員(會員號8138)、大連商品交易所(會員號0075)、鄭州商品交易所(會員號0215)和中國金融期貨交易所(交易結(jié)算會員，會員號0325)的會員單位。公司業(yè)務(wù)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)。公司的控股股東為上海合晟資產(chǎn)管理股份有限公司。合晟資產(chǎn)成立于2011年，于2014年成為國內(nèi)首批(50家)基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人之一，是國內(nèi)規(guī)模領(lǐng)先的信用債研究與投資機構(gòu)。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對先鋒期貨有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　先鋒期貨有限公司：

　　經(jīng)檢查，你公司居間人管理存在以下問題：未全面落實現(xiàn)場檢查整改要求、居間人制度不完善、居間人行為管理和居間客戶異常交易監(jiān)測不到位等。上述問題反映出你公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)全面整改，健全居間人管理制度，加強居間人管理，規(guī)范居間人行為，切實維護投資者合法權(quán)益，并于收到本決定書之日起15日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2022年1月18日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）