中國證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)西安投資控股有限公司采取出具警示函措施的決定》（陜證監(jiān)措施字〔2022〕1號(hào)）顯示，經(jīng)查，西安投資控股有限公司西安三角防務(wù)股份有限公司（以下簡稱“三角防務(wù)”，300775.SZ）持股5%以上的股東，于2021年12月2日至12月21日期間累計(jì)賣出三角防務(wù)可轉(zhuǎn)換公司債券（債券簡稱：三角轉(zhuǎn)債，債券代碼：123114，以下簡稱可轉(zhuǎn)債）35.60萬張，買入可轉(zhuǎn)債1000張，構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對(duì)西安投資控股有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　《證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　《證券法》第一百七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

　?。ㄒ唬?duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

　?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

　?。ㄈ┰儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；

　?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；

　　（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；

　?。┎樵儺?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；

　?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長三個(gè)月；

　　（八）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)西安投資控股有限公司采取出具警示函措施的決定

　　陜證監(jiān)措施字〔2022〕1號(hào)

　　西安投資控股有限公司：

　　經(jīng)查，你公司作為西安三角防務(wù)股份有限公司（以下簡稱三角防務(wù)）持股5%以上的股東，于2021年12月2日至12月21日期間累計(jì)賣出三角防務(wù)可轉(zhuǎn)換公司債券（債券簡稱：三角轉(zhuǎn)債，債券代碼：123114，以下簡稱可轉(zhuǎn)債）355,980張，買入可轉(zhuǎn)債1,000張，構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并自收到本決定書之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　2022年3月2日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）