江西證監(jiān)局網(wǎng)站今日披露了關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司江西分公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定、關(guān)于對(duì)張新青采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中信證券江西分公司存在以下問(wèn)題：一是負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程,實(shí)際代為履職人員與向監(jiān)管部門報(bào)告的情況不一致，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)修訂）第十四條第一款、第二款的規(guī)定。二是部分辦公電腦未按要求及時(shí)錄入CRM員工交易地址監(jiān)控維護(hù)系統(tǒng)，無(wú)法提供OA系統(tǒng)代為履職授權(quán)記錄，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第七條第一項(xiàng)的規(guī)定。三是增加經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條的規(guī)定。四是存在向風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者發(fā)送產(chǎn)品推介短信的情形，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔2020〕177號(hào)）第二十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定。五是融資融券合同、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同、投資者開戶文本未采取領(lǐng)用、登記控制，未采取連號(hào)控制、作廢控制，保管人與使用人未分離，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十三條第（一）項(xiàng)、第二十三條的規(guī)定。六是部分柜臺(tái)業(yè)務(wù)存在客戶開戶資料重要信息填寫缺失、《法定代表人授權(quán)委托書》缺少等問(wèn)題，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第三條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
張新青作為中信證券江西分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。
江西證監(jiān)局指出，上述行為反映了中信證券江西分公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)存在問(wèn)題、內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：責(zé)令中信證券江西分公司在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向江西證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)張新青采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；
?。ǘ?duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；
?。ㄈ┴?zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；
?。ㄋ模┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；
?。ㄎ澹?duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；
?。┴?zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為全文：
關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司江西分公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定
中信證券股份有限公司江西分公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：
一是負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程,實(shí)際代為履職人員與向監(jiān)管部門報(bào)告的情況不一致，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)修訂）第十四條第一款、第二款的規(guī)定。二是部分辦公電腦未按要求及時(shí)錄入CRM員工交易地址監(jiān)控維護(hù)系統(tǒng)，無(wú)法提供OA系統(tǒng)代為履職授權(quán)記錄，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第七條第一項(xiàng)的規(guī)定。三是增加經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條的規(guī)定。四是存在向風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者發(fā)送產(chǎn)品推介短信的情形，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔2020〕177號(hào)）第二十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定。五是融資融券合同、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同、投資者開戶文本未采取領(lǐng)用、登記控制，未采取連號(hào)控制、作廢控制，保管人與使用人未分離，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十三條第（一）項(xiàng)、第二十三條的規(guī)定。六是部分柜臺(tái)業(yè)務(wù)存在客戶開戶資料重要信息填寫缺失、《法定代表人授權(quán)委托書》缺少等問(wèn)題，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第三條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
上述行為反映了你公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)存在問(wèn)題、內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定：責(zé)令你公司在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江西證監(jiān)局
2022年3月1日
關(guān)于對(duì)張新青采取出具警示函措施的決定
張新青：
經(jīng)查，中信證券股份有限公司江西分公司（以下簡(jiǎn)稱江西分公司）存在以下問(wèn)題：一是負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程,實(shí)際代為履職人員與向監(jiān)管部門報(bào)告的情況不一致，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)修訂）第十四條第一款、第二款的規(guī)定。二是部分辦公電腦未按要求及時(shí)錄入CRM員工交易地址監(jiān)控維護(hù)系統(tǒng)，無(wú)法提供OA系統(tǒng)代為履職授權(quán)記錄，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第七條第一項(xiàng)的規(guī)定。三是增加經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條的規(guī)定。四是存在向風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者發(fā)送產(chǎn)品推介短信的情形，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔2020〕177號(hào)）第二十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定。五是融資融券合同、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同、投資者開戶文本未采取領(lǐng)用、登記控制，未采取連號(hào)控制、作廢控制，保管人與使用人未分離，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十三條第（一）項(xiàng)、第二十三條的規(guī)定。六是部分柜臺(tái)業(yè)務(wù)存在客戶開戶資料重要信息填寫缺失、《法定代表人授權(quán)委托書》缺少等問(wèn)題，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第三條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
上述行為反映了江西分公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)存在問(wèn)題、內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條的規(guī)定。張新青作為江西分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)張新青采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江西證監(jiān)局
2022年3月1日
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
