中國經(jīng)濟網(wǎng)北京3月4日訊 昨日，中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對湖南萬得投資私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，湖南萬得投資私募基金管理有限公司（簡稱：萬得投資）存在以下2宗問題：其一，公司無在職工作人員；其二，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案資料不完整、不準確。 

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十五條、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）第十二條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條，湖南證監(jiān)局決定對萬得投資采取出具警示函行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。 

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢現(xiàn)代投資(000900.SZ)的2020年年度報告發(fā)現(xiàn)，萬得投資是現(xiàn)代投資設立的子公司，間接持股100%。

　　圖片來源：現(xiàn)代投資2020年年度報告（部分截圖，圖片顯示部分不涵蓋現(xiàn)代投資所有子公司） 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。 

　　《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。 

　　《若干規(guī)定》第十二條：私募基金管理人及其出資人和實際控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)和其他私募基金服務機構(gòu)所提交的登記備案信息及其他信息材料，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并應當按照規(guī)定持續(xù)履行信息披露和報送義務，確保所提交信息材料及時、準確、真實、完整。私募基金管理人及其出資人和實際控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)和其他私募基金服務機構(gòu)及其從業(yè)人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責，如實提供有關(guān)文件和材料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。 

　　《若干規(guī)定》第十三條：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法從嚴監(jiān)管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)和其他私募基金服務機構(gòu)及其從業(yè)人員的私募基金業(yè)務活動，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為。對違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《私募辦法》的規(guī)定，采取行政監(jiān)管措施、市場禁入措施，實施行政處罰，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任?！蹲C券投資基金法》等法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理?；饦I(yè)協(xié)會依法開展私募基金管理人登記和私募基金備案，加強自律管理與風險監(jiān)測。對違反本規(guī)定的，基金業(yè)協(xié)會可以依法依規(guī)進行處理。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對湖南萬得投資私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　湖南萬得投資私募基金管理有限公司： 

　　在2021年私募基金專項檢查工作中，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題： 

　　一、公司無在職工作人員。 

　　二、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案資料不完整、不準確。 

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十五條、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）第十二條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條，我局決定對你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。你公司應對存在的問題進行整改，并于2022年3月31日前向我局提交整改報告。 

　　如對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　湖南證監(jiān)局 

　　2022年3月2日