近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)首航高科能源技術(shù)股份有限公司副董事長(zhǎng)兼副總經(jīng)理黃卿樂的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第11號(hào)）。黃卿樂作為首航高科能源技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“首航高科”，002665.SZ）副董事長(zhǎng)兼副總經(jīng)理，2021年12月9日至2021年12月16日期間，因股票質(zhì)押回購(gòu)違約，所持公司股份1146萬(wàn)股被中信證券華南股份有限公司以集中競(jìng)價(jià)方式減持，但未能提前十五個(gè)交易日予以披露。上述減持股份占公司總股本的比例為0.45%，涉及金額為3714.37萬(wàn)元。

　　黃卿樂的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第3.1.8條，《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第1.2條、第3.8.1條以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。深圳證券交易所希望黃卿樂吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　首航高科能源技術(shù)股份有限公司創(chuàng)建于2001年，總部位于甘肅省蘭州市，是深交所A股上市公司(股票代碼002665)，首航高科主要從事光熱發(fā)電、電站節(jié)水、余熱利用、水務(wù)技術(shù)、清潔供暖、氫能利用、煙羽消白等領(lǐng)域的研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、建設(shè)、運(yùn)維，項(xiàng)目投資及項(xiàng)目總承包等服務(wù)的高新技術(shù)型企業(yè)。

　　首航高科年報(bào)顯示，黃文佳、黃卿樂、黃文博分別以直接、間接方式持有公司股權(quán)，共同實(shí)施對(duì)公司的控制，為公司的實(shí)際控制人。

　　黃卿樂直接持有首航高科2.03%股份，為第6大股東，2010年11月17日至今擔(dān)任副董事長(zhǎng)、公司董事，2010年11月17日至2020年4月7日擔(dān)任副總經(jīng)理，2020年4月8日至2021年10月13日擔(dān)任總經(jīng)理，2021年10月13日至今擔(dān)任副總經(jīng)理。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第3.1.8條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

　　上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。

　　《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第1.2條規(guī)定：本指引適用于股票在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）主板（不含中小企業(yè)板）上市的公司。

　　《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第3.8.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)首航高科能源技術(shù)股份有限公司副董事長(zhǎng)兼副總經(jīng)理黃卿樂的監(jiān)管函

　　公司部監(jiān)管函〔2022〕第11號(hào)

　　黃卿樂：

　　你作為首航高科能源技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）副董事長(zhǎng)兼副總經(jīng)理，2021年12月9日至2021年12月16日期間，因股票質(zhì)押回購(gòu)違約，所持公司股份11460000股被中信證券華南股份有限公司以集中競(jìng)價(jià)方式減持，但未能提前十五個(gè)交易日予以披露。上述減持股份占公司總股本的比例為0.45%，涉及金額為3714.37萬(wàn)元。

　　你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第3.1.8條，《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第1.2條、第3.8.1條以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。本所希望你吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　同時(shí)，提醒你，上市公司董事應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

　　特此函告

　　深圳證券交易所

　　上市公司管理二部

　　2022年1月14日

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）