近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)中通投資有限公司的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第7號(hào)）。2022年1月4日，中通投資有限公司通過利爾化學(xué)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“利爾化學(xué)”，002258.SZ）披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，自2018年7月18日至2021年12月30日期間，中通投資有限公司通過集中競(jìng)價(jià)交易減持利爾化學(xué)股份累計(jì)2704.50萬(wàn)股，占利爾化學(xué)總股本的5.13%。中通投資有限公司在累計(jì)減少利爾化學(xué)股份達(dá)到5%時(shí)，未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定及時(shí)停止交易。

　　中通投資有限公司的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第11.8.1條和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第1.2條、第4.1.2條的規(guī)定。請(qǐng)中通投資有限公司吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　利爾化學(xué)股份有限公司成立于1993年，于2008年7月在深交所掛牌上市。公司主要從事高效、安全類農(nóng)藥的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，產(chǎn)品包括除草劑、殺蟲劑、殺菌劑三大系列共30余個(gè)原藥、100余個(gè)制劑品種以及部分化工中間體。中通投資有限公司為第二大股東，持股11.03%。

　　中通投資有限公司第一大股東為北京中天航業(yè)投資有限公司，持股75%。中通投資有限公司成立于1999年4月29日，注冊(cè)資本為3000萬(wàn)元人民幣。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。

　　《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第11.8.1條規(guī)定：在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的 5%以上的股東及其實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司披露提示性公告。

　　公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外披露公告。

　　《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第1.2條規(guī)定：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠(chéng)實(shí)守信，自覺接受本所監(jiān)督管理。

　　《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第4.1.2條規(guī)定：上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)報(bào)告和公告其收購(gòu)及股份權(quán)益變動(dòng)等信息，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)中通投資有限公司的監(jiān)管函

　　公司部監(jiān)管函〔2022〕第7號(hào)

　　中通投資有限公司：

　　2022年1月4日，你公司通過利爾化學(xué)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“利爾化學(xué)”）披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，自2018年7月18日至2021年12月30日期間，你公司通過集中競(jìng)價(jià)交易減持利爾化學(xué)股份累計(jì)27,045,004股，占利爾化學(xué)總股本的5.13%。你公司在累計(jì)減少利爾化學(xué)股份達(dá)到5%時(shí)，未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定及時(shí)停止交易。

　　你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第11.8.1條和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第1.2條、第4.1.2條的規(guī)定。請(qǐng)你公司吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　同時(shí)，提醒你公司：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

　　特此函告

　　深圳證券交易所

　　上市公司管理二部

　　2022年1月11日

（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）