近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對洛陽新強(qiáng)聯(lián)回轉(zhuǎn)支承股份有限公司股東海通開元投資有限公司的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第1號）。2021年12月31日，海通開元投資有限公司通過洛陽新強(qiáng)聯(lián)回轉(zhuǎn)支承股份有限公司（以下簡稱“新強(qiáng)聯(lián)”，300850.SZ）披露《簡式權(quán)益變動報告書》。
2021年8月24日至12月28日期間，因被動稀釋和主動減持，海通開元投資有限公司持有新強(qiáng)聯(lián)股份的比例從16.29%降至10.55%，累計變動幅度5.74%，其中，12月28日海通開元投資有限公司通過大宗交易減持150萬股，占新強(qiáng)聯(lián)總股份的0.77%。海通開元投資有限公司在持股比例變動達(dá)5%時未按照《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止賣出新強(qiáng)聯(lián)股票。
海通開元投資有限公司的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條、第2.3.10條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.1.2條的規(guī)定。請海通開元投資有限公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
洛陽新強(qiáng)聯(lián)回轉(zhuǎn)支承股份有限公司成立于2005年，2020年7月公司在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市（簡稱“新強(qiáng)聯(lián)”，股票代碼“300850”）。新強(qiáng)聯(lián)以大型回轉(zhuǎn)支承產(chǎn)品和風(fēng)力發(fā)電機(jī)偏航變槳軸承及主軸承產(chǎn)品研發(fā)、制造、銷售為主，是服務(wù)于風(fēng)力發(fā)電、海工裝備、港口機(jī)械、船用機(jī)械、盾構(gòu)機(jī)設(shè)備等行業(yè)的創(chuàng)新型龍頭企業(yè)。
海通開元投資有限公司為新強(qiáng)聯(lián)第三大股東，持股比例為13.38%。海通開元投資有限公司為海通證券股份有限公司（簡稱“海通證券”，600837.SH）全資子公司。海通開元投資有限公司（簡稱“海通開元”）成立于2008年，是海通證券全資設(shè)立的私募投資基金子公司，注冊資本為75億元，管理資金規(guī)模近300億元。
《證券法》第六十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
以下為原文：
關(guān)于對洛陽新強(qiáng)聯(lián)回轉(zhuǎn)支承股份有限公司股東海通開元投資有限公司的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第1號
海通開元投資有限公司：
2021年12月31日，你公司通過洛陽新強(qiáng)聯(lián)回轉(zhuǎn)支承股份有限公司（以下簡稱“新強(qiáng)聯(lián)”）披露《簡式權(quán)益變動報告書》。2021年8月24日至12月28日期間，因被動稀釋和主動減持，你公司持有新強(qiáng)聯(lián)股份的比例從16.29%降至10.55%，累計變動幅度5.74%，其中，12月28日你公司通過大宗交易減持150萬股，占新強(qiáng)聯(lián)總股份的0.77%。你公司在持股比例變動達(dá) 5%時未按照《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止賣出新強(qiáng)聯(lián)股票。
你公司的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條、第2.3.10條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.1.2條的規(guī)定。請你公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你公司：上市公司股東必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等的相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣公司股票，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2022年1月4日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
