昨日，深交所向青島天能重工股份有限公司（簡(jiǎn)稱“天能重工”，300569.SZ）股東張世啟下發(fā)監(jiān)管函。 

　　監(jiān)管函顯示，張世啟作為天能重工持股5%以上股東，在天能重工《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》及《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書(shū)》中承諾，在減持所持有的天能重工股份前，應(yīng)提前三個(gè)交易日予以公告，減持期限為公告后六個(gè)月。2021年2月9日、5月14日、6月24日，張世啟通過(guò)《青島天能重工股份有限公司關(guān)于控制權(quán)變更的進(jìn)展公告》等披露減持天能重工股份的意向，擬采取大宗交易方式向珠海港控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“珠海港集團(tuán)”）轉(zhuǎn)讓所持有的天能重工2.74%的股份，但未明確具體減持安排。2021年9月2日，張世啟通過(guò)大宗交易方式向珠海港集團(tuán)轉(zhuǎn)讓1584.68萬(wàn)股天能重工股份，占天能重工總股本的比例為1.9995%，未按照承諾提前三個(gè)交易日披露具體減持安排。 

　　深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部指出，張世啟的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。要求張世啟充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。 

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。 

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.1.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息或事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱重大信息、重大事件或者重大事項(xiàng)），并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)青島天能重工股份有限公司股東張世啟的監(jiān)管函 

　　創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第214號(hào) 

　　張世啟： 

　　你作為青島天能重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天能重工”）持股5%以上股東，在天能重工《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》及《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書(shū)》中承諾，在減持所持有的天能重工股份前，應(yīng)提前三個(gè)交易日予以公告，減持期限為公告后六個(gè)月。2021年2月9日、5月14日、6月24日，你通過(guò)《青島天能重工股份有限公司關(guān)于控制權(quán)變更的進(jìn)展公告》等披露減持天能重工股份的意向，擬采取大宗交易方式向珠海港控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“珠海港集團(tuán)”）轉(zhuǎn)讓所持有的天能重工2.74%的股份，但未明確具體減持安排。2021年9月2日，你通過(guò)大宗交易方式向珠海港集團(tuán)轉(zhuǎn)讓1,584.68萬(wàn)股天能重工股份，占天能重工總股本的比例為1.9995%，未按照承諾提前三個(gè)交易日披露具體減持安排。 

　　你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。 

　　我部提醒你：上市公司股東必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。 

　　特此函告 

　　創(chuàng)業(yè)板公司管理部 

　　2021年12月28日

（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）