一份長達40頁的研報，竟是“憑空虛構(gòu)”！上海證券以及相關責任人因此被上海證監(jiān)局處罰。

　　6月17日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站一連披露了三則公告，分別指向上海證券、上海證券研究所副所長邵銳和上述研報的署名分析師黃卓。

　　圖片來源：上海證監(jiān)局

　　問題研報惹禍

　　經(jīng)查，上海證券發(fā)布的研報《原料自主可控，引領POCT檢測發(fā)展》存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、研報發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足的情形?；谏鲜鍪聦?，上海證監(jiān)局決定對上海證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　除了上海證券被警示，上海證券研究所副所長邵銳和該份研報的署名分析師黃卓，也均被上海證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施。

　　圖片來源：上海證監(jiān)局

　　圖片來源：上海證監(jiān)局

　　上海證監(jiān)局表示，作為該研報的署名分析師，黃卓對研究報告分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分負有責任。根據(jù)相關規(guī)定，決定對黃卓采取監(jiān)管談話措施。作為公司研究所主持工作的副所長，邵銳對公司研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足負有責任。根據(jù)相關規(guī)定，決定對邵銳采取監(jiān)管談話措施。

　　中國證券業(yè)協(xié)會相關公示信息顯示，目前上海證券分析師共有32人，黃卓2019年從國元證券離職后曾任職于光大證券，在光大證券短暫任職后，于去年底加入上海證券。據(jù)查，黃卓最近的公司研報包括億帆醫(yī)藥和奕瑞科技，均給予了“買入”評級，其中對奕瑞科技為首次覆蓋。

　　圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會

　　去年9月，有多家媒體報道稱，上海證券明星分析師蔡鈞毅被公安機關帶走。

　　上海證券彼時公開回應表示，蔡鈞毅的行為系個人行為，與公司無關，但同時也提到，公司一貫重視對全體員工行為規(guī)范的管理，公司也會因此舉一反三，將進一步加強對員工的遵紀守法、合規(guī)執(zhí)業(yè)的教育，提升員工合規(guī)合法和自我約束的意識。

　　研報曾被公司火速澄清

　　今年1月11日，在新冠檢測概念引爆二級市場之際，上海證券發(fā)布了對科創(chuàng)板次新股安旭生物的首份研報。

　　值得一提的是，該研報出爐當天，安旭生物收獲了連續(xù)第4個20CM漲停。

　　就在研報發(fā)布當晚，安旭生物火速發(fā)布澄清公告表示，公司未接受過上海證券相關人員任何形式的訪談調(diào)研等活動，也從未向外界提供過尚未披露的相關業(yè)績數(shù)據(jù)及公司經(jīng)營數(shù)據(jù)。

　　公司同時發(fā)布了2021年業(yè)績預增公告并特別強調(diào)，該報告僅為上海證券研究所意見，不代表公司立場。

　　公司當時稱，截至目前，未做過任何2022年至2023年的業(yè)績預測。鑒于境外疫情發(fā)展及控制情況、檢測方法的選擇、境外市場推廣力度、客戶認可程度、市場競爭程度、其他國家疫情防控政策等多種影響因素，公司無法預測2022年至2023年的業(yè)績情況。

　　與此同時，對于彼時股價因新冠檢測概念大幅上漲以及該研報對公司相關產(chǎn)品獨家認證等表述，公司回應稱，新型冠狀病毒抗原自測試劑產(chǎn)品和新型冠狀病毒抗原鼻腔檢測試劑(自測)近期獲得歐盟CE認證，獲證時間相對較晚，且上述產(chǎn)品認證非公司獨家專屬，市場存在同類產(chǎn)品或其他檢測類產(chǎn)品，公司產(chǎn)品仍將面臨激烈的市場競爭風險。（來源：中國證券報）