多家券商及相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰！6月10日晚間，證監(jiān)會網(wǎng)站集中公布10條監(jiān)管信息。

　　其中，中金公司、中信證券、光大證券、信達(dá)證券、海通證券、國融證券等被“點名”，多名相關(guān)責(zé)任人被采取監(jiān)管談話或出具警示函措施。從處罰原因來看，大多與違反《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)，未勤勉盡責(zé)，合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷等有關(guān)。

　　近期，監(jiān)管部門持續(xù)加大對問題中介機構(gòu)的發(fā)現(xiàn)和查處力度，推動形成各主體歸位盡責(zé)的良性市場秩序。

　　違反相關(guān)規(guī)定

　　從處罰原因來看，部分機構(gòu)違反了《境外辦法》相關(guān)規(guī)定。

　　其中，對于中金公司，證監(jiān)會表示，發(fā)現(xiàn)公司存在以下行為：一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事公司自用房地產(chǎn)投資開發(fā)項目。二是有46家冗余的特殊目的實體(SPV)未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級上翻。三是未按照《境外辦法》的規(guī)定修改境外子公司的章程。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　對于光大證券，證監(jiān)會指出，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)光大證券存在以下行為：一是境外子公司中國陽光富尊移民服務(wù)有限公司從事的移民服務(wù)不屬于金融相關(guān)業(yè)務(wù)范疇，存量業(yè)務(wù)尚未完成清理。二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團股份有限公司、齊齊哈爾國宏投資中心(有限合伙)股權(quán)(合伙份額)清理。三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實體(SPV)的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級調(diào)整，未能有效壓縮境外子公司層級架構(gòu)。證監(jiān)會指出，上述情況違反了《境外辦法》第十一條、第十二條、第三十七條第一款等規(guī)定。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，責(zé)令公司改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報告。

　　對于中信證券，證監(jiān)會指出，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司存在以下行為：一是2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按照當(dāng)時《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報證監(jiān)會批準(zhǔn)。二是未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺下設(shè)控股平臺、專業(yè)子公司下設(shè)專業(yè)子公司、特殊目的實體(SPV)下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級多達(dá)8層等問題。三是存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務(wù)的問題。證監(jiān)會指出，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，反映出公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在一定缺失。證監(jiān)會責(zé)令公司改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交整改報告。

　　合規(guī)管理、內(nèi)部控制存缺陷

　　對于信達(dá)證券及相關(guān)責(zé)任人，證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，信達(dá)證券存在以下行為：一是未完成香港控股平臺的設(shè)立。二是返程參股公司建信國貿(mào)(廈門)私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《境外辦法》的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達(dá)3年的整改時限，但公司在整改時限內(nèi)工作進(jìn)展緩慢，對相關(guān)監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實明顯不夠到位。

　　證監(jiān)會指出，上述情況反映出信達(dá)證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)令公司改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報告。祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對其采取監(jiān)管談話措施。

　　對于海通證券及相關(guān)責(zé)任人，證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，公司存在以下行為：一是境外子公司海通恒信金融集團有限公司(以下簡稱恒信金融集團)下屬至少12家機構(gòu)(包括海恒資產(chǎn)管理有限公司、海通恒信商業(yè)保理有限公司、海通恒信小微融資租賃(上海)有限公司等3家子公司、9家特殊目的實體等)的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序。二是海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理，上述業(yè)務(wù)不屬于“融資租賃”業(yè)務(wù)范圍，且與《境外辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的要求不符。三是境外經(jīng)營機構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認(rèn)真，存在重大錯漏，如恒信金融集團的相關(guān)層級調(diào)整計劃直至2021年8月才報告，恒信金融集團間接參股維天運通的情況2021年9月才補充。四是除涉及刑事案件或已提交上市申請項目外，海通開元國際投資有限公司以自有資金所投資(包括直接或者間接投資)境內(nèi)項目未完成清理。五是海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

　　證監(jiān)會指出，上述情況反映出海通證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。責(zé)令公司改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報告。任澎作為主要分管高級管理人員、王建業(yè)作為公司時任合規(guī)負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，證監(jiān)會決定對其采取監(jiān)管談話措施。

　　未勤勉盡責(zé)

　　部分機構(gòu)在擔(dān)任重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問過程中，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查，相關(guān)人員未勤勉盡責(zé)。

　　對國融證券及相關(guān)責(zé)任人，證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，公司在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問過程中，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會指出，公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對負(fù)有責(zé)任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向證監(jiān)會提交書面問責(zé)報告。楊亮作為公司時任并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，證監(jiān)會決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　左宏凱、劉彥辰、羅舜在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問主辦人過程中未勤勉盡責(zé)，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。證監(jiān)會決定認(rèn)定上述當(dāng)事人為不適當(dāng)人選，在2022年6月7日至2022年9月6日期間，不得擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。