6月16日，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）發(fā)布一則執(zhí)法消息劍指光大證券。中國光大證券（香港）有限公司（下稱“光大證券（香港）”）因沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會譴責并處以380萬港元罰款。

　　藍鯨財經(jīng)注意到，在光大證券（香港）領罰的同一天，光大金控資管公司高管盧興涉嫌嚴重違紀違法被查，8天內(nèi)出現(xiàn)4人落馬的“光大系”近期深陷輿論風波。

　　香港證監(jiān)會在公告中指出，光大證券（香港）在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

　　據(jù)悉，香港證監(jiān)會的調(diào)查包括對光大證券（香港）于有關期間收到的存款進行抽樣檢視，過程中發(fā)現(xiàn)光大證券（香港）未能識別178筆透過該公司在某家本地銀行開立的多個子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億港元。

　　期間其實已有相關預警跡象，包括11名客戶從多名與其關系不明的第三者收到五筆或以上的存款；7名客戶收到的存款凈金額與他們的估計凈資產(chǎn)不相稱；5名看來互不相關的客戶在四天內(nèi)收到來自同一名第三者合共約500萬港元，而該5名客戶使用有關資金買賣同一只股票等，但光大證券（香港）未能偵測某些客戶帳戶內(nèi)的可疑存款，也沒有作出適當?shù)牟樵儭?/p>

　　香港證監(jiān)會認為，光大證券（香港）的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準則》，因而對其作出譴責并處以380萬港元罰款。

　　光大證券對此回應媒體稱，上述監(jiān)管措施是香港證監(jiān)會對光大證券（香港）在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規(guī)性調(diào)查的結果。目前，光大證券（香港）已認真對照監(jiān)管要求，完成相關問題整改并實施有效的管控措施。

　　根據(jù)光大證券官網(wǎng)信息可得知，光大證券（香港）為中國光大證券國際有限公司的附屬公司。后者為光大證券金融控股有限公司（“光證金控”）的全資子公司，是光大證券的全資孫公司。

　　“光大系”8天4名高管落馬

　　藍鯨財經(jīng)發(fā)現(xiàn)，近期的光大集團可謂“禍不單行”，就在同一天，又一“光大系”公司高管落馬。

　　據(jù)黑龍江省紀委監(jiān)委網(wǎng)站顯示，光大金控資產(chǎn)管理有限公司風險管理部總經(jīng)理兼審計部總經(jīng)理盧興涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監(jiān)委駐光大集團紀檢監(jiān)察組紀律審查和佳木斯市監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

　　從簡歷來看，盧興，1966年2月生，江西上饒人，1989年8月至2017年3月一直任職于江西省上饒市審計局。此后入職光大金控資產(chǎn)管理有限公司，先后任風險管理部副總經(jīng)理兼審計部總經(jīng)理、風險管理部副總經(jīng)理兼投后管理部副總經(jīng)理、風險管理部總經(jīng)理兼投后管理部總經(jīng)理和審計部總經(jīng)理。2021年8月至今任該公司風險管理部總經(jīng)理兼審計部總經(jīng)理。

　　官網(wǎng)顯示，光大金控資產(chǎn)管理有限公司成立于2009年6月，是中國光大集團股份公司全資子公司和投資E-SBU股權投資子生態(tài)圈的牽頭企業(yè)，注冊資本30億元。業(yè)務范圍主要包括股權投資基金、并購夾層基金、證券投資基金等投資及管理業(yè)務等。

　　值得一提的是，盧興是近8天內(nèi)被查的第四名“光大系”公司高管。

　　6月13日，據(jù)中央紀委國家監(jiān)委駐光大集團紀檢監(jiān)察組、云南省紀委監(jiān)委消息，中國青旅集團有限公司原黨委副書記、副總經(jīng)理傘翔宇涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監(jiān)委駐光大集團紀檢監(jiān)察組紀律審查和云南省監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

　　6月12日，黑龍江省紀委監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布消息稱，中光控股有限公司原董事長、總經(jīng)理李少平涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監(jiān)委駐光大集團紀檢監(jiān)察組紀律審查和佳木斯市監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。其曾任光大銀行公司業(yè)務部汽車行業(yè)金融中心高級經(jīng)理、光大金控資產(chǎn)管理有限公司風險管理部副總經(jīng)理等職。

　　6月9日，光大清風微信公眾號發(fā)布公告，中青旅羅根（天津）國際商務會展有限公司會議管理部原總監(jiān)龍瑾涉嫌嚴重違法，目前正接受天津市和平區(qū)監(jiān)委監(jiān)察調(diào)查。

　　“光大系”深陷反腐風波

　　公開資料顯示，中國光大集團股份公司創(chuàng)立于1983年8月，是由財政部和匯金公司發(fā)起設立的國有大型綜合金融控股集團，擁有金融全牌照。

　　官網(wǎng)顯示，該集團主要成員企業(yè)包括光大集團有限公司、光大銀行、光大證券、光大永明人壽保險、光大金控資產(chǎn)管理有限公司、中國青旅集團等。

　　從去年開始，“光大系”便深陷反腐風波，除上述提到的4位以外，另外還有近10名高管、干部落馬。

　　今年5月，光大銀行南寧分行原黨委書記、行長蘇樹德涉嫌嚴重違紀違法被查。今年1月4日，光大銀行原黨委副書記、副行長張華宇涉嫌嚴重違法被查。

　　2021年11月，光大銀行交易銀行部總經(jīng)理夏偉涉嫌嚴重違紀違法被查，后于今年4月被雙開。同月，光大證券債務融資總部總經(jīng)理、投行總部總經(jīng)理杜雄飛因涉嫌嚴重違紀違法接受紀律審查及監(jiān)察調(diào)查。

　　同月，中央紀委國家監(jiān)委駐光大集團紀檢監(jiān)察組、內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市監(jiān)委對光大銀行南寧分行原黨委書記、行長周江濤嚴重違紀違法問題進行了紀律審查和監(jiān)察調(diào)查。當日還有光大城鄉(xiāng)環(huán)保有限公司原總經(jīng)理陳鵬被雙開。

　　去年7月，光大銀行信息科技部業(yè)務經(jīng)理陳玉河因涉嫌嚴重違法被查。去年3月，中國光大實業(yè)（集團）有限責任公司原黨委書記、董事長朱慧民，原黨委委員、副總經(jīng)理黃智洋雙雙被開除黨籍和公職。（來源： 藍鯨財經(jīng)）