證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布了《關于對華安證券股份有限公司蘭州金昌路證券營業(yè)部采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》以及《關于對衛(wèi)龍寅采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》。
決定書顯示，甘肅證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)華安證券股份有限公司蘭州金昌路證券營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部聘任不具備證券基金業(yè)務所需專業(yè)能力的人員從事代銷金融產(chǎn)品活動；二是營業(yè)部在營銷過程中存在向其他利益關系人輸送不正當利益的行為。
甘肅證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十七條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第一項規(guī)定，反映出該營業(yè)部在人員管理、營銷管控、廉潔從業(yè)方面存在不足，未能有效實施合規(guī)管理。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第四條第三款的規(guī)定,衛(wèi)龍寅作為營業(yè)部時任負責人，對營業(yè)部存在的違規(guī)行為負有直接責任。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施、對衛(wèi)龍寅采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
官網(wǎng)顯示，華安證券公司前身是1991年成立的安徽省證券公司，安徽省第一家專營證券機構。2001年，在整合原安徽省證券公司、安徽證券交易中心的證券類資產(chǎn)的基礎上，成立了華安證券有限責任公司，是安徽省最早設立的綜合類證券公司。此后，公司又經(jīng)歷了綜合治理和多次增資擴股，2012年整體變更為股份制公司。2016年12月6日，公司首次公開發(fā)行股票在上海證券交易所掛牌上市（股票代碼：600909）。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條：證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條：證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關于對華安證券股份有限公司蘭州金昌路證券營業(yè)部采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定
華安證券股份有限公司蘭州金昌路證券營業(yè)部:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下問題:一是營業(yè)部聘任不具備證券基金業(yè)務所需專業(yè)能力的人員從事代銷金融產(chǎn)品活動;二是營業(yè)部在營銷過程中存在向其他利益關系人輸送不正當利益的行為。
上述行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十七條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第一項規(guī)定,反映出你營業(yè)部在人員管理、營銷管控、廉潔從業(yè)方面存在不足,未能有效實施合規(guī)管理。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條規(guī)定,我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應停止違規(guī)行為,采取有效措施加強營業(yè)部合規(guī)管理,并在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局報送書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
甘肅證監(jiān)局
2022年6月10日
關于對衛(wèi)龍寅采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定
衛(wèi)龍寅:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)華安證券股份有限公司蘭州金昌路證券營業(yè)部(以下簡稱營業(yè)部)存在以下問題:一是營業(yè)部聘任不具備證券基金業(yè)務所需專業(yè)能力的人員從事代銷金融產(chǎn)品活動;二是營業(yè)部在營銷過程中存在向其他利益關系人輸送不正當利益的行為。前述問題反映出營業(yè)部在人員管理、營銷管控、廉潔從業(yè)方面存在不足,未能有效實施合規(guī)管理,違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十七條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第一項規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第四條第三款的規(guī)定,你作為營業(yè)部時任負責人,對營業(yè)部存在的違規(guī)行為負有直接責任。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會第166號)第三十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
甘肅證監(jiān)局
2022年6月10日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
