證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)淄博齊翔騰達(dá)化工股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：齊翔騰達(dá)，002408.SZ）采取責(zé)令改正措施的決定及關(guān)于對(duì)齊翔騰達(dá)車成聚等8名責(zé)任人采取出具警示函措施的決定。
證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，2020年11月初，齊翔騰達(dá)以募集資金5億元購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，實(shí)際系存入定期存單，并以定期存單為廣州樸臻實(shí)業(yè)有限公司的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)提供了質(zhì)押擔(dān)保。2021年4月27日，上述資金解除了質(zhì)押，連同相關(guān)利息劃回了募集資金專項(xiàng)賬戶。
齊翔騰達(dá)上述行為存在以下違規(guī)問題：（一）對(duì)募集資金實(shí)際使用情況的披露不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求。上述5億元資金實(shí)際用于質(zhì)押，齊翔騰達(dá)在《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》（2020-106）、《關(guān)于2020年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（2021-027）中將募集資金使用情況披露為進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)入“公司紅棉理財(cái)-272天人民幣債券計(jì)劃”，未如實(shí)披露其實(shí)際被違規(guī)用于質(zhì)押的情況。齊翔騰達(dá)行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第二條第一款、第三十條第二款第二十一項(xiàng)及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕44號(hào)）第七條第二款、第十一條第一款的規(guī)定。（二）對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)披露，亦未在2020年年度報(bào)告中披露。齊翔騰達(dá)行為違反了《辦法》第二條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第三十條第二款第二十一項(xiàng)及《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)--年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第二項(xiàng)、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號(hào)）第一條第五項(xiàng)的規(guī)定。
按照《辦法》第五十九條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局決定對(duì)齊翔騰達(dá)采取責(zé)令改正的措施。齊翔騰達(dá)應(yīng)于收到本決定后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上述事項(xiàng)予以披露；應(yīng)及時(shí)更正相關(guān)定期報(bào)告；應(yīng)全面自查，核實(shí)是否存在其他信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的事項(xiàng)；應(yīng)切實(shí)采取有效措施，完善上市公司治理，保障上市公司信息披露質(zhì)量。齊翔騰達(dá)應(yīng)于收到本決定之日起30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告。上述情況將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
齊翔騰達(dá)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理車成聚、董事祝振茂、董事陳暉、時(shí)任董事韓剛、董事范佳昱、董事李嬋娟、財(cái)務(wù)總監(jiān)黃磊、董事會(huì)秘書張軍違反了《辦法》第三條的規(guī)定，其中車成聚、祝振茂、陳暉、韓剛、范佳昱、李嬋娟、張軍對(duì)上述第（一）、（二）項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，黃磊對(duì)第（二）項(xiàng)行為的定期報(bào)告違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。按照《辦法》第五十九條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局決定對(duì)上述8人采取出具警示函的措施，并將上述情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢到，2021年4月29日,齊翔騰達(dá)發(fā)布了關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理提前贖回的公告。公告稱，公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的前提下，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，額度不超過21億元。在21億元額度內(nèi)，資金可以循環(huán)使用，期限為自公司董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)光大證券股份有限公司均發(fā)表明確同意意見。近日，公司前次使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品中有部分提前贖回。提前贖回理財(cái)產(chǎn)品主要情況為：公司于2020年11月9日與廣州銀行股份有限公司簽署了50,000萬元理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買合同，公司于2021年4月27日提前贖回上述理財(cái)產(chǎn)品，收回本金50,000萬元，獲得理財(cái)收益人民幣2,389,645.51元。上述款項(xiàng)已劃至募集資金專項(xiàng)賬戶。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條規(guī)定：
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。
在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二十一條第十項(xiàng)規(guī)定：
年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：
?。ㄊ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三十條第二款第二十一項(xiàng)規(guī)定：
發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件包括：
?。ǘ唬┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十九條規(guī)定：
信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正；
?。ǘ┍O(jiān)管談話；
?。ㄈ┏鼍呔竞?；
?。ㄋ模⑵溥`法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；
?。ㄎ澹┱J(rèn)定為不適當(dāng)人選；
?。┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）《辦法》第三條規(guī)定：
發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
以下為處罰原文：
關(guān)于對(duì)淄博齊翔騰達(dá)化工股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
〔2022〕21號(hào)
淄博齊翔騰達(dá)化工股份有限公司：
我局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，2020年11月初，你公司以募集資金5億元購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，實(shí)際系存入定期存單，并以定期存單為廣州樸臻實(shí)業(yè)有限公司的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)提供了質(zhì)押擔(dān)保。2021年4月27日，上述資金解除了質(zhì)押，連同相關(guān)利息劃回了募集資金專項(xiàng)賬戶。
上述行為存在以下違規(guī)問題：（一）對(duì)募集資金實(shí)際使用情況的披露不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求。上述5億元資金實(shí)際用于質(zhì)押，你公司在《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》（2020-106）、《關(guān)于2020年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（2021-027）中將募集資金使用情況披露為進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)入“公司紅棉理財(cái)-272天人民幣債券計(jì)劃”，未如實(shí)披露其實(shí)際被違規(guī)用于質(zhì)押的情況。你公司行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第二條第一款、第三十條第二款第二十一項(xiàng)及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕44號(hào)）第七條第二款、第十一條第一款的規(guī)定。（二）對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)披露，亦未在2020年年度報(bào)告中披露。你公司行為違反了《辦法》第二條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第三十條第二款第二十一項(xiàng)及《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)--年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第二項(xiàng)、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號(hào)）第一條第五項(xiàng)的規(guī)定。
按照《辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的措施。你公司應(yīng)于收到本決定后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上述事項(xiàng)予以披露；應(yīng)及時(shí)更正相關(guān)定期報(bào)告；應(yīng)全面自查，核實(shí)是否存在其他信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的事項(xiàng)；應(yīng)切實(shí)采取有效措施，完善上市公司治理，保障上市公司信息披露質(zhì)量。你公司應(yīng)于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。上述情況將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局
2022年4月20日
關(guān)于對(duì)淄博齊翔騰達(dá)化工股份有限公司車成聚等8名責(zé)任人采取出具警示函措施的決定
〔2022〕22號(hào)
車成聚、祝振茂、陳暉、韓剛、范佳昱、李嬋娟、黃磊、張軍：
我局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，2020年11月初，淄博齊翔騰達(dá)化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱齊翔騰達(dá)）以募集資金5億元購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，實(shí)際系存入定期存單，并以定期存單為廣州樸臻實(shí)業(yè)有限公司的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)提供了質(zhì)押擔(dān)保。2021年4月27日，上述資金解除了質(zhì)押，連同相關(guān)利息劃回了募集資金專項(xiàng)賬戶。
齊翔騰達(dá)上述行為存在以下違規(guī)問題：（一）對(duì)募集資金實(shí)際使用情況的披露不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求。上述5億元資金實(shí)際用于質(zhì)押，齊翔騰達(dá)在《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》（2020-106）、《關(guān)于2020年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（2021-027）中將募集資金使用情況披露為進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)入“公司紅棉理財(cái)-272天人民幣債券計(jì)劃”，未如實(shí)披露其實(shí)際被違規(guī)用于質(zhì)押的情況。齊翔騰達(dá)上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第二條第一款、第三十條第二款第二十一項(xiàng)及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕44號(hào)）第七條第二款、第十一條第一款的規(guī)定。（二）對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)披露，亦未在2020年年度報(bào)告中披露。齊翔騰達(dá)上述行為違反了《辦法》第二條第一款、第二十一條第十項(xiàng)、第三十條第二款第二十一項(xiàng)及《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)--年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第二項(xiàng)、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號(hào)）第一條第五項(xiàng)的規(guī)定。
董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理車成聚、董事祝振茂、董事陳暉、時(shí)任董事韓剛、董事范佳昱、董事李嬋娟、財(cái)務(wù)總監(jiān)黃磊、董事會(huì)秘書張軍違反了《辦法》第三條的規(guī)定，其中車成聚、祝振茂、陳暉、韓剛、范佳昱、李嬋娟、張軍對(duì)上述第（一）、（二）項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，黃磊對(duì)第（二）項(xiàng)行為的定期報(bào)告違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。按照《辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的措施，并將上述情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局
2022年4月20日
（來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
