近日，中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局網(wǎng)站公布了湖北證監(jiān)局關(guān)于對武漢晟道創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司（以下簡稱：晟道創(chuàng)業(yè)投資）采取出具警示函措施的決定（〔2022〕6號）。經(jīng)查，公司存在以下4宗違規(guī)行為。 

　　一、管理人未恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)； 

　　二、部分基金產(chǎn)品未辦理基金備案手續(xù)； 

　　三、管理的多只基金存在向投資者承諾本金不受損失和最低收益情況； 

　　四、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及從業(yè)人員有關(guān)信息，以及所管理基金的投資運(yùn)作情況。 

　　公司上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）相關(guān)規(guī)定，行為一違反了第四條第一款的規(guī)定，行為二違反了第八條第一款的規(guī)定，行為三違反了第十五條規(guī)定，行為四違反了第二十五條第一款的規(guī)定。 

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對晟道創(chuàng)業(yè)投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。 

　　中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，晟道創(chuàng)業(yè)投資為武漢世紀(jì)眾聯(lián)教育投資有限公司的全資子公司。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《私募辦法》第四條第一款： 

　　《私募辦法》第八條第一款： 

　　《私募辦法》第十五條：第二十五條第一款： 

　　以下為原文： 

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對武漢晟道創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　武漢晟道創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司： 

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題： 

　　一、管理人未恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)； 

　　二、部分基金產(chǎn)品未辦理基金備案手續(xù)； 

　　三、管理的多只基金存在向投資者承諾本金不受損失和最低收益情況； 

　　四、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及從業(yè)人員有關(guān)信息，以及所管理基金的投資運(yùn)作情況。 

　　你公司上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）相關(guān)規(guī)定，行為一違反了第四條第一款的規(guī)定，行為二違反了第八條第一款的規(guī)定，行為三違反了第十五條規(guī)定，行為四違反了第二十五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　湖北證監(jiān)局 

　　2022年5月16日 

（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）