近日，證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)王士濤采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕26號(hào)）顯示，經(jīng)查,截至2021年9月9日,王士濤作為江蘇中信博新能源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中信博”，688408.SH)時(shí)任核心技術(shù)人員,直接持有公司股份83.66萬(wàn)股,占公司總股本0.62%,所持股份來(lái)源為公司首次公開(kāi)發(fā)行前股份,上述股份于2021年8月30日解除限售并上市流通。

　　2021年9月10日至17日期間,王士濤將所持33萬(wàn)股公司股份通過(guò)大宗交易方式進(jìn)行減持,轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份超過(guò)了公司上市時(shí)王士濤所直接持有股份總數(shù)的25%。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第三條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第十四條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對(duì)王士濤采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　中信博官網(wǎng)顯示，江蘇中信博新能源科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中信博”，股票代碼：688408）成立于2009年，公司總部位于江蘇昆山，在上海設(shè)有營(yíng)銷(xiāo)中心，在常州設(shè)有生產(chǎn)制造基地。截至2020年底，主營(yíng)業(yè)務(wù)為光伏跟蹤支架、固定支架及BIPV系統(tǒng)的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，是一家光伏跟蹤支架、固定支架及BIPV系統(tǒng)制造商和解決方案提供商。2020年8月，中信博登陸中國(guó)A股科創(chuàng)板。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第三條：上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》和有關(guān)法律、法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件,以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。

　　上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第十四條：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)王士濤采取出具警示函措施的決定

　　王士濤:

　　經(jīng)查,截至2021年9月9日,你作為江蘇中信博新能源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中信博或公司)時(shí)任核心技術(shù)人員,直接持有公司股份836,629股,占公司總股本0.62%,所持股份來(lái)源為公司首次公開(kāi)發(fā)行前股份,上述股份于2021年8月30日解除限售并上市流通。2021年9月10日至17日期間,你將所持330,000股公司股份通過(guò)大宗交易方式進(jìn)行減持,轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份超過(guò)了公司上市時(shí)你所直接持有股份總數(shù)的25%。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第三條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第十四條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí),嚴(yán)格規(guī)范交易行為,杜絕此類行為再次發(fā)生,于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2022年3月25日

（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）