中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2022〕23號(hào)）顯示，作為億嘉和科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“億嘉和”，603666.SH）股東，江蘇華泰戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)（簡(jiǎn)稱“華泰戰(zhàn)新投”）于2021年6月4日預(yù)先披露減持計(jì)劃，計(jì)劃通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式合計(jì)減持公司股份不超過496.03萬股。2021年6月8日至2021年6月11日期間，華泰戰(zhàn)新投通過集中競(jìng)價(jià)方式減持公司股份22.94萬股，減持時(shí)間距離預(yù)先披露減持計(jì)劃時(shí)間不滿15個(gè)交易日，違反了華泰戰(zhàn)新投在億嘉和首次公開發(fā)行并上市時(shí)作出的公開承諾。
上述減持行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第三條規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條，《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華泰戰(zhàn)新投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
億嘉和成立于1999年，總部坐落于中國(guó)（南京）軟件谷，是機(jī)器人領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)。江蘇華泰戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）為第七大股東，持股3.20%。
江蘇華泰戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）第一大股東為招商財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司，持股比例為59.9988%；招商財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司為招商基金管理有限公司全資子公司。招商銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“招商銀行”，600036.SH）持有招商基金管理有限公司55%股份，招商證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“招商證券”，600999.SH）持有招商基金管理有限公司45%股份。
2021年6月26日，億嘉和發(fā)布關(guān)于股東違反承諾減持公司股份并通過公司致歉的公告。華泰戰(zhàn)新投于2021年6月3日向公司出具了《減持股份計(jì)劃的通知》，公司收到通知后于2021年6月4日披露了《關(guān)于股東減持股份計(jì)劃的公告》(公告編號(hào)：2021-041）。根據(jù)減持計(jì)劃，華泰戰(zhàn)新投擬于減持計(jì)劃公告披露之日起滿15個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式合計(jì)減持公司股份不超過496.03萬股。該減持計(jì)劃實(shí)施前，華泰戰(zhàn)新投持有公司股份496.03萬股，占公司總股本的3.3568%。
因信息傳遞疏忽，操作人員誤理解為公告披露后即可開始減持，2021年6月8日至2021年6月11日期間，華泰戰(zhàn)新投通過集中競(jìng)價(jià)減持公司股份22.94萬股，約占公司總股本的0.1552%，減持均價(jià)區(qū)間為80.59元/股至82.314元/股，減持總金額為1862.32萬元。華泰戰(zhàn)新投上述減持行為距離減持計(jì)劃公告披露日未滿15個(gè)交易日，違反了其在公司首次公開發(fā)行并上市時(shí)作出的承諾。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第三條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》和有關(guān)法律、法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件, 以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。
上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對(duì)承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。
在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，我會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)承諾相關(guān)方提交的行政許可申請(qǐng)，以及其作為上市公司交易對(duì)手方的行政許可申請(qǐng)（例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等）審慎審核或作出不予許可的決定。
以下為原文：
江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)江蘇華泰戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）采取出具警示函措施的決定
江蘇華泰戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙):
作為億嘉和科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱億嘉和或公司)股東,你基金于2021年6月4日預(yù)先披露減持計(jì)劃,計(jì)劃通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式合計(jì)減持公司股份不超過4,960,267股。2021年6月8日至2021年6月11日期間,你基金通過集中競(jìng)價(jià)方式減持公司股份229,400股,減持時(shí)間距離預(yù)先披露減持計(jì)劃時(shí)間不滿15個(gè)交易日,違反了你基金在億嘉和首次公開發(fā)行并上市時(shí)作出的公開承諾。
上述減持行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第三條規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條,《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條的規(guī)定,我局決定對(duì)你基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
你基金應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高規(guī)范意識(shí),自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù),積極配合上市公司做好信息披露工作,并于收到本監(jiān)督管理措施后15個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送書面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2022年3月16日
（來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
