近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了關(guān)于對(duì)東北證券股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的決定。 

　　決定書(shū)顯示，經(jīng)查，該分公司存在以下行為:一是新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)前，未按規(guī)定申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。二是存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷(xiāo)售活動(dòng)的情況。三是參與基金銷(xiāo)售的人員承擔(dān)與基金銷(xiāo)售活動(dòng)有利益沖突的崗位職責(zé)。以上行為表明該分公司日常合規(guī)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。 

　　天津證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]17號(hào))第十二條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條和第十條第一款、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第三十條第二款、第三款的規(guī)定。 

　　根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013]17號(hào))第二十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第五十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013]17號(hào))第二十條：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。 

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。 

　　《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第五十三條：基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對(duì)相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)東北證券股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的決定 

　　東北證券股份有限公司天津分公司: 

　　經(jīng)查，你分公司存在以下行為:一是新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)前，未按規(guī)定申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。二是存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷(xiāo)售活動(dòng)的情況。三是參與基金銷(xiāo)售的人員承擔(dān)與基金銷(xiāo)售活動(dòng)有利益沖突的崗位職責(zé)。以上行為表明你分公司日常合規(guī)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。 

　　上述行為違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]17號(hào))第十二條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條和第十條第一款、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第三十條第二款、第三款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013]17號(hào))第二十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第五十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)行為，在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)完成整改工作，并向我局提交書(shū)面報(bào)告。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　天津證監(jiān)局

　　2022年3月21日

（ 來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）