近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露《關(guān)于對楊曙光采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

　　決定書顯示，楊曙光在國都證券股份有限公司洛陽南昌路證券營業(yè)部任職期間，未能規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為、清理受托買賣股票事項。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修訂）第十條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》三十二條第一款的規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對楊曙光采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　中國證券業(yè)協(xié)會查詢顯示，楊曙光執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢（投資顧問），2017年4月入職國都證券，2020年12月離職注銷。

　　相關(guān)法律法規(guī)：

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條　證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。

　　下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動及時向合規(guī)負責人報告。

　　第三十二條　證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對楊曙光采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　楊曙光：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在國都證券股份有限公司洛陽南昌路證券營業(yè)部任職期間，未能規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為、清理受托買賣股票事項。

　　上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修訂）第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應引以為戒，自覺提高規(guī)范意識，維護證券市場秩序，并于收到本行政監(jiān)管措施后15個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　河南證監(jiān)局

　　2022年3月18日

（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）