上海證券交易所網(wǎng)站日前公布的紀律處分決定書《關(guān)于對山東新潮能源股份有限公司及有關(guān)責任人予以公開譴責的決定》（〔2022〕27號）顯示，根據(jù)中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（〔2021〕131號）查明的事實，2016年6月1日，北京恒天龍鼎投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱“恒天龍鼎”）與上?，B容資產(chǎn)管理有限公司簽訂《珺容戰(zhàn)略資源5號基金基金合同》，恒天龍鼎出資5億元作為優(yōu)先級投資人，參與山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱“新潮能源”，600777.SH）非公開發(fā)行股份收購資產(chǎn)項目。
2016年6月13日，恒天龍鼎與北京正和興業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱“正和興業(yè)”）簽訂《回購協(xié)議》，約定正和興業(yè)在恒天龍鼎支付5億元基金認購價款之日起9個月內(nèi)一次性回購其基金份額，并約定由3家公司及兩名自然人提供無限連帶責任保證擔保。此后，恒天龍鼎與前述5方簽署了保證合同。2017年10月，恒天龍鼎向恒天中巖投資管理有限公司（以下簡稱“恒天中巖”）轉(zhuǎn)讓全部珺容5號基金份額。恒天中巖亦與正和興業(yè)簽訂回購協(xié)議，約定正和興業(yè)回購恒天中巖持有的珺容5號基金份額。前述回購協(xié)議同時約定由公司作為保證人提供無限連帶責任保證。
2017年10月14日，新潮能源時任董事長黃萬珍、時任總經(jīng)理胡廣軍安排時任監(jiān)事楊毅在保證合同上加蓋公司公章。前述合同主要內(nèi)容為公司作為保證人為正和興業(yè)的履約義務(wù)提供擔保，擔保范圍為正和興業(yè)基于回購協(xié)議所負義務(wù)，擔保方式為不可撤銷的連帶責任保證，保證期間為主合同下的債務(wù)履行期限屆滿之日起兩年。上述擔保事項涉及金額為6.13億元，占公司2016年度末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.24%，已達到以臨時公告對外披露并提請公司股東大會審議的標準，但公司在上述事項發(fā)生后未及時披露，也未按規(guī)定履行董事會、股東大會決策程序。直至2018年12月18日披露涉訴公告時，公司才就上述擔保事項對外披露。2021年3月22日，恒天中巖就該事項提出撤訴申請。
上交所認為，公司發(fā)生對外擔保事項，未按規(guī)定履行董事會、股東大會決策程序，未在擔保事項發(fā)生時及時履行信息披露義務(wù)，涉及金額巨大，反映出公司內(nèi)部控制存在重大缺陷，信息披露管理制度執(zhí)行不到位。上述行為違反了《證券法（2005年修訂）》第六十七條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.1條、第2.3條、第9.11條等有關(guān)規(guī)定。
公司時任董事長黃萬珍作為公司主要負責人和信息披露第一責任人，時任總經(jīng)理胡廣軍作為公司經(jīng)營管理的主要負責人，直接主導(dǎo)、指使他人實施違規(guī)擔保行為，時任監(jiān)事楊毅接受黃萬珍、胡廣軍指使，在違規(guī)擔保合同上加蓋公司印章。相關(guān)人員對上述違規(guī)擔保事項負有主要責任，相關(guān)行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第16.2條、第16.3條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀律處分實施標準》的有關(guān)規(guī)定，上交所決定對山東新潮能源股份有限公司及時任董事長黃萬珍、時任總經(jīng)理胡廣軍、時任監(jiān)事楊毅予以公開譴責。對于上述紀律處分，將通報中國證監(jiān)會和山東省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，新潮能源1996年11月21日在上交所掛牌，截至2021年9月30日，寧波國金陽光股權(quán)投資中心(有限合伙)為第一大股東，持股4.34億股，持股比例6.39%。
黃萬珍自2014年4月11日至2017年12月21日任新潮能源董事長。公司2017年年報顯示，黃萬珍，2011年12月至2016年5月，任安徽宿州淮海村鎮(zhèn)銀行股份有限公司監(jiān)事。現(xiàn)任深圳金志昌順投資發(fā)展有限公司副總經(jīng)理。2014年4月11日至2017年12月22日，任山東新潮能源股份有限公司董事長。2017年12月22日至今，任山東新潮能源股份有限公司副董事長。
胡廣軍，2008年10月至2011年4月，任新疆油田勘探公司副總地質(zhì)師；2011年5月至2014年1月，任中國石油西部鉆探公司試油公司總地質(zhì)師。2014年4月11日至2018年4月2日，任山東新潮能源股份有限公司副董事長兼總經(jīng)理。2018年4月2日至今，任山東新潮能源股份有限公司總經(jīng)理。
新潮能源2018年12月19日發(fā)布的《涉及訴訟公告》顯示，2018年12月18日，公司收到北京市高級人民法院下達的《應(yīng)訴通知書》[(2018)京民初59號]。原告恒天中巖投資管理有限公司出具的《追加訴訟請求申請書》顯示 ，2017年10月18日，恒天中巖投資管理有限公司與北京恒天龍鼎投資管理中心（有限合伙）簽訂了《私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，受讓了其持有的“珺容戰(zhàn)略資源5號私募基金”50000萬份優(yōu)先級份額。2017年10月，恒天中巖投資管理有限公司與北京正和興業(yè)投資管理有限公司簽訂了編號為htzh2017-01的《回購協(xié)議》，約定北京正和興業(yè)投資管理有限公司到期回購恒天中巖投資管理有限公司持有的50000萬份“珺容戰(zhàn)略資源5號私募基金”優(yōu)先級份額。2017年，恒天中巖投資管理有限公司與公司簽訂了編號為htzh2017-05的《保證合同》，公司就北京正和興業(yè)投資管理有限公司在《回購協(xié)議》項下的回購義務(wù)，向恒天中巖投資管理有限公司提供不可撤銷的無限連帶責任保證。
《證券法（2005年修訂）》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
下列情況為前款所稱重大事件：
?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；
?。ㄈ┕居喠⒅匾贤赡軐镜馁Y產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
?。┕旧a(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
?。ㄆ撸┕镜亩隆⑷种灰陨媳O(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；
?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
?。ň牛┕緶p資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；
?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
?。ㄊ唬┕旧嫦臃缸锉凰痉C關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；
?。ㄊ﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.3條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第9.11條規(guī)定：上市公司發(fā)生“提供擔保”交易事項，應(yīng)當提交董事會或者股東大會進行審議，并及時披露。
下述擔保事項應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審議：
?。ㄒ唬﹩喂P擔保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保；
?。ǘ┕炯捌淇毓勺庸镜膶ν鈸？傤~，超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔保；
?。ㄈ橘Y產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；
（四）按照擔保金額連續(xù)12個月內(nèi)累計計算原則，超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的擔保；
（五）按照擔保金額連續(xù)12個月內(nèi)累計計算原則，超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%，且絕對金額超過5000萬元以上；
（六）本所或者公司章程規(guī)定的其他擔保。
對于董事會權(quán)限范圍內(nèi)的擔保事項，除應(yīng)當經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過外，還應(yīng)當經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事同意；前款第（四）項擔保，應(yīng)當經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.2條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證公司及時、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整的，應(yīng)當在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第3.1.4條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當履行以下職責，并在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
?。ㄒ唬┳袷夭⒋偈贡竟咀袷胤?、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)；
（二）遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管；
?。ㄈ┳袷夭⒋偈贡竟咀袷亍豆菊鲁獭罚?/p>
?。ㄋ模┍舅J為應(yīng)當履行的其他職責和應(yīng)當作出的其他承諾。
監(jiān)事還應(yīng)當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應(yīng)當承諾，及時向董事會報告公司經(jīng)營或者財務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第3.1.5條規(guī)定：董事每屆任期不得超過3年，任期屆滿可連選連任。董事由股東大會選舉和更換，并可在任期屆滿前由股東大會解除其職務(wù)。
董事應(yīng)當履行的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)包括以下內(nèi)容：
（一）原則上應(yīng)當親自出席董事會會議，以合理的謹慎態(tài)度勤勉行事，并對所議事項發(fā)表明確意見；因故不能親自出席董事會會議的，應(yīng)當審慎地選擇受托人；
?。ǘ┱J真閱讀公司各項商務(wù)、財務(wù)會計報告和公共傳媒有關(guān)公司的重大報道，及時了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事項及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉有關(guān)問題和情況為由推卸責任；
?。ㄈ蹲C券法》《公司法》有關(guān)規(guī)定和社會公認的其他忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第16.2條規(guī)定： 發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
?。ㄒ唬┩▓笈u；
?。ǘ┕_譴責。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第16.3條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
（一）通報批評；
?。ǘ┕_譴責；
?。ㄈ┕_認定其3年以上不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。
以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。
以下為原文：
上海證券交易所紀律處分決定書
〔2022〕27號
關(guān)于對山東新潮能源股份有限公司及有關(guān)責任人予以公開譴責的決定
當事人：
山東新潮能源股份有限公司，A股證券簡稱：新潮能源，A股證券代碼：600777；
黃萬珍，山東新潮能源股份有限公司時任董事長；
胡廣軍，山東新潮能源股份有限公司時任總經(jīng)理；
楊毅，山東新潮能源股份有限公司時任監(jiān)事。
一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況
根據(jù)中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（〔2021〕131號）查明的事實，2016年6月1日，北京恒天龍鼎投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱恒天龍鼎）與上?，B容資產(chǎn)管理有限公司簽訂《珺容戰(zhàn)略資源5號基金基金合同》（以下簡稱珺容5號）,恒天龍鼎出資5億元作為優(yōu)先級投資人，參與山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱公司）非公開發(fā)行股份收購資產(chǎn)項目。
2016年6月13日，恒天龍鼎與北京正和興業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱正和興業(yè)）簽訂《回購協(xié)議》，約定正和興業(yè)在恒天龍鼎支付5億元基金認購價款之日起9個月內(nèi)一次性回購其基金份額，并約定由3家公司及兩名自然人提供無限連帶責任保證擔保。此后，恒天龍鼎與前述5方簽署了《保證合同》。2017年10月，恒天龍鼎向恒天中巖投資管理有限公司（以下簡稱恒天中巖）轉(zhuǎn)讓全部珺容5號基金份額。恒天中巖亦與正和興業(yè)簽訂《回購協(xié)議》，約定正和興業(yè)回購恒天中巖持有的珺容5號基金份額。前述《回購協(xié)議》同時約定由公司作為保證人提供無限連帶責任保證。
2017年10月14日，公司時任董事長黃萬珍、時任總經(jīng)理胡廣軍安排時任監(jiān)事楊毅在《保證合同》上加蓋公司公章。前述合同主要內(nèi)容為：公司作為保證人為正和興業(yè)的履約義務(wù)提供擔保，擔保范圍為正和興業(yè)基于《回購協(xié)議》所負義務(wù)，擔保方式為不可撤銷的連帶責任保證，保證期間為主合同下的債務(wù)履行期限屆滿之日起兩年。上述擔保事項涉及金額為613,337,534.25元，占公司2016年度末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.24%，已達到以臨時公告對外披露并提請公司股東大會審議的標準，但公司在上述事項發(fā)生后未及時披露，也未按規(guī)定履行董事會、股東大會決策程序。直至2018年12月18日披露涉訴公告時，公司才就上述擔保事項對外披露。2021年3月22日，恒天中巖就該事項提出撤訴申請。
二、責任認定和處分決定
?。ㄒ唬┴熑握J定
公司發(fā)生對外擔保事項，未按規(guī)定履行董事會、股東大會決策程序，未在擔保事項發(fā)生時及時履行信息披露義務(wù)，涉及金額巨大，反映出公司內(nèi)部控制存在重大缺陷，信息披露管理制度執(zhí)行不到位。上述行為違反了《證券法（2005年修訂）》第六十七條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1條、第2.3條、第9.11條等有關(guān)規(guī)定。
公司時任董事長黃萬珍作為公司主要負責人和信息披露第一責任人，時任總經(jīng)理胡廣軍作為公司經(jīng)營管理的主要負責人，直接主導(dǎo)、指使他人實施違規(guī)擔保行為，時任監(jiān)事楊毅接受黃萬珍、胡廣軍指使，在違規(guī)擔保合同上加蓋公司印章。相關(guān)人員對上述違規(guī)擔保事項負有主要責任，相關(guān)行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
?。ǘ┯嘘P(guān)責任人異議理由及申辯意見
在規(guī)定期限內(nèi)，時任監(jiān)事楊毅回復(fù)無異議。時任董事長黃萬珍、時任總經(jīng)理胡廣軍未在規(guī)定期限內(nèi)提出異議；公司提出異議并申請聽證。公司在聽證及異議回復(fù)中提出如下申辯理由：一是本案所涉保證合同系內(nèi)部人員擅用公章，未按規(guī)定履行決策程序，不能代表公司的真實意思表示，公司對此并不知情。二是所涉訴訟已經(jīng)撤銷，未對公司利益產(chǎn)生負面影響。三是在知情后第一時間展開自查自糾，并及時履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
?。ㄈ┘o律處分決定
對于公司提出的申辯理由，上海證券交易所（以下簡稱本所）認為：一是上市公司應(yīng)當建立健全印章使用管理等內(nèi)部控制制度，并保證相關(guān)制度的有效實施。公司個別董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職權(quán)便利，繞過決策程序?qū)ν鈱嵤┻`規(guī)擔保行為，所涉金額較大，可能對公司產(chǎn)生較大影響，公司未能在擔保事項發(fā)生后及時對外披露，反映出公司未能對印章實施持續(xù)、有效管理，在印章管理、重大事項審議、信息披露管理等內(nèi)控治理方面存在一定缺陷。公司違規(guī)事實清楚，不能代表公司意思表示、不知情等異議理由不影響違規(guī)事實的認定。二是上市公司發(fā)生提供擔保事項，應(yīng)當根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時披露。相關(guān)訴訟被撤銷不影響公司在
擔保事項發(fā)生時應(yīng)當履行的信息披露義務(wù)。三是在發(fā)現(xiàn)擔保后及時披露系公司本應(yīng)履行的披露義務(wù)，不能作為減免公司違規(guī)責任的合理理由。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀律處分實施標準》的有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀律處分決定：對山東新潮能源股份有限公司及時任董事長黃萬珍、時任總經(jīng)理胡廣軍、時任監(jiān)事楊毅予以公開譴責。
對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會和山東省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。公開譴責的當事人如對上述公開譴責的紀律處分決定不服，可于15個交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。
公司應(yīng)當引以為戒，嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，認真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所
二○二二年三月十八日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
