中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了《責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》、《關(guān)于對房慶利采取監(jiān)管談話措施的決定》、《關(guān)于對趙耀采取監(jiān)管談話措施的決定》、《關(guān)于對謝晨采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”）與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第五十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局責(zé)令申萬宏源證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局報送合規(guī)檢查報告。
房慶利作為公司時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定房慶利采取監(jiān)管談話措施。
趙耀作為公司時任項目負責(zé)人，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有直接責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對趙耀采取監(jiān)管談話措施。
謝晨作為公司時任首席信息官，對公司上述違規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第五十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對謝晨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，房慶利的執(zhí)業(yè)機構(gòu)為申萬宏源證券有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記日期為2020年9月10日。
趙耀的執(zhí)業(yè)機構(gòu)為申萬宏源證券有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)，登記日期為2020年12月29日。
謝晨的執(zhí)業(yè)機構(gòu)為申萬宏源證券有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記日期為2016年9月28日。
相關(guān)規(guī)定：
《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條：向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機構(gòu)）應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責(zé)任。
《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條：券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
?。ㄒ唬┏浞至私饪蛻舻幕拘畔ⅰ⒇攧?wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。
?。ǘ┖侠韯澐挚蛻纛悇e和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。
?。ㄋ模﹪栏褚?guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
?。ㄎ澹┯行Ч芾韮?nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
?。┘皶r識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。
?。ㄆ撸┮婪男嘘P(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
?。ò耍徤髟u估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第四十三條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券基金經(jīng)營機構(gòu)依法應(yīng)當承擔的責(zé)任不因委托而免除或減輕。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍。除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)獨立實施。
《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對其采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施；對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書
申萬宏源證券有限公司：
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）的有關(guān)規(guī)定，我局擬對你公司（統(tǒng)一社會信用代碼：913100003244445565）采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施?，F(xiàn)將我局擬作出上述監(jiān)督管理措施所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，以及你公司所享有的有關(guān)權(quán)利予以告知。
經(jīng)查，你公司與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。
以上事實有我局執(zhí)法人員調(diào)取的公司說明材料、相關(guān)文書，以及相關(guān)人員談話記錄等證據(jù)證明。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第五十七條的規(guī)定，我局擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：
責(zé)令申萬宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向我局報送合規(guī)檢查報告。
對此，你公司有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。你公司提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你公司放棄陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利，我局將按照上述事實、理由和證據(jù)作出正式的監(jiān)督管理措施決定。
請你公司在收到本告知書后5個工作日內(nèi)，將《告知書回執(zhí)》（注明對上述權(quán)利的意見）傳真至我局指定聯(lián)系人，并于當日將回執(zhí)原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。
聯(lián)系人：宋理爾
電話：021-50121591 傳真：021-50121037
附件：中國證券監(jiān)督管理委員會行政監(jiān)管措施事先告知書回執(zhí)
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2022年3月17日
關(guān)于對房慶利采取監(jiān)管談話措施的決定
房慶利先生：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”或“公司”）與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。
你作為公司時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年3月21日14:00攜帶有效身份證件到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2022年3月17日
關(guān)于對趙耀采取監(jiān)管談話措施的決定
趙耀先生：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”或“公司”）與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。
你作為公司時任項目負責(zé)人，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有直接責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年3月21日15:30攜帶有效身份證件到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2022年3月17日
關(guān)于對謝晨采取出具警示函措施的決定
謝晨先生：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”或“公司”）與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。
你作為公司時任首席信息官，對公司上述違規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第五十七條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2022年3月17日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
