今日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的紀(jì)律處分事先告知書（中基協(xié)字〔2022)104號(hào)）顯示，北京征和惠通基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：征和惠通）存在以下4宗違規(guī)事實(shí)。 

　　一是私募基金產(chǎn)品未按規(guī)定備案。協(xié)會(huì)接到投訴信息顯示，2020年4月，多名投資者擬認(rèn)購(gòu)征和惠通發(fā)行的平陽(yáng)途文投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）(以下簡(jiǎn)稱“平陽(yáng)途文”，未備案）并簽訂了平陽(yáng)途文認(rèn)購(gòu)意向書、風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查、投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書、平陽(yáng)途文合格投資者承諾函等。投資者稱，征和惠通以平陽(yáng)途文合伙企業(yè)人數(shù)限制不得超過(guò)50人為由，要求部分投資者與征和惠通發(fā)行成立的深圳惠潤(rùn)富盈投資中心（有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“深圳惠潤(rùn)富盈”）有限合伙人王大凱簽訂《深圳惠潤(rùn)富盈投資中心（有限合伙）入伙協(xié)議書》，約定新入伙的有限合伙人出資金額主要用于認(rèn)購(gòu)平陽(yáng)途文，并要求其將認(rèn)購(gòu)平陽(yáng)途文的投資款匯入深圳惠潤(rùn)富盈銀行賬戶。2020年5月25日，深圳惠潤(rùn)富盈與征和惠通簽訂《平陽(yáng)途文合伙協(xié)議》，擬認(rèn)購(gòu)平陽(yáng)途文有限合伙份額。 

　　深圳惠潤(rùn)富盈實(shí)際對(duì)外募集資金并對(duì)外進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為私募基金產(chǎn)品，但是公司未在協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》）第八條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《私募基金登記備案辦法（試行）》）第十一條的規(guī)定。 

　　二是征和惠通發(fā)行的相關(guān)基金產(chǎn)品對(duì)外出資以及投資者出資未工商確權(quán)，管理人未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。以上行為違反了《私募投資基金備案須知》第二十條、第三十五條，《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。 

　　三是登記備案信息更新不及時(shí)。征和惠通未如實(shí)在協(xié)會(huì)系統(tǒng)變更機(jī)構(gòu)法定代表人、對(duì)外投資企業(yè)的關(guān)聯(lián)信息，未報(bào)送2020年年度財(cái)務(wù)報(bào)告、部分基金產(chǎn)品半年報(bào)及年報(bào)，未如實(shí)報(bào)送近三年合法合規(guī)情形。以上行為違反《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募基金登記備案辦法(試行）》第二十二條的規(guī)定。 

　　四是不符合持續(xù)展業(yè)要求。經(jīng)查，公司登記高級(jí)管理人員蔡霜?jiǎng)?lì)、王珊均已離職。此外，協(xié)會(huì)多次與機(jī)構(gòu)備用聯(lián)系人、實(shí)際控制人聯(lián)系，均未取得有效聯(lián)系。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)走訪發(fā)現(xiàn)，公司已不在協(xié)會(huì)登記的辦公地辦公。以上行為違反《私募基金管理人登記須知》(2018年12月更新）第二條、第三條的規(guī)定。 

　　管環(huán)宇作為公司實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)對(duì)征和惠通的上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 

　　經(jīng)查，征和惠通已被列為失信被執(zhí)行人，管環(huán)宇控股的普信資產(chǎn)管理有限公司分公司涉嫌非法吸收公眾存款。同時(shí)協(xié)會(huì)收到投資者針對(duì)征和惠通的大量投訴，公司涉嫌嚴(yán)重侵犯投資者合法權(quán)益。 

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》(以下簡(jiǎn)稱《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》）第五條、第六條的規(guī)定，協(xié)會(huì)擬作出以下紀(jì)律處分：取消征和惠通會(huì)員資格，撤銷其私募基金管理人登記。將管環(huán)宇加入黑名單，期限為五年。 

　　資料顯示，北京征和惠通基金于2014年12月15日注冊(cè)成立，是一家專業(yè)從事房地產(chǎn)行業(yè)及投資銀行領(lǐng)域投資的私募基金投資管理機(jī)構(gòu)，公司前身為北京吉磊創(chuàng)業(yè)投資有限公司。 

　　管環(huán)宇為征和惠通大股東，持股比例70%。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條：基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)： 

　?。ㄒ唬┙逃徒M織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益； 

　　（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求； 

　　（三）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分； 

　?。ㄋ模┲贫ㄐ袠I(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)； 

　?。ㄎ澹┨峁?huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)； 

　　（六）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解； 

　?。ㄆ撸┮婪ㄞk理非公開募集基金的登記、備案； 

　?。ò耍﹨f(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。 

　　《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。會(huì)員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過(guò)網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 

　　《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條：本團(tuán)體的職責(zé)范圍包括： 

　　（一）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)法律和行政法規(guī)、維護(hù)投資人合法權(quán)益； 

　?。ǘ┮婪ňS護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求； 

　?。ㄈ┲贫ê蛯?shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分； 

　　（四）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)； 

　?。ㄎ澹闀?huì)員提供服務(wù)，組織投資者教育，收集、整理、發(fā)布行業(yè)數(shù)據(jù)信息，開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、會(huì)員交流、國(guó)際交流與合作，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展； 

　　（六）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解； 

　?。ㄆ撸┮婪ㄞk理私募基金管理人登記、私募基金產(chǎn)品備案； 

　?。ò耍└鶕?jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)開展相關(guān)工作。 

　　《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條：已經(jīng)成為普通會(huì)員的私募基金管理人持續(xù)兩年以上不能滿足本辦法第十一條規(guī)定的備案管理規(guī)模要求的，應(yīng)當(dāng)變更為觀察會(huì)員。 

　　《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第五條：本辦法規(guī)定的可以對(duì)會(huì)員、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)實(shí)施的紀(jì)律處分包括：（一） 談話提醒；（二） 書面警示；（三） 要求限期改正；（四） 繳納違約金；（五） 行業(yè)內(nèi)譴責(zé)；（六） 加入黑名單；（七） 公開譴責(zé)；（八） 暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；（九） 要求其他會(huì)員暫停與其的業(yè)務(wù)；（十） 暫停會(huì)員部分權(quán)利；（十一） 暫停會(huì)員資格；（十二） 撤銷管理人登記；（十三） 取消會(huì)員資格；（十四） 基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他紀(jì)律處分形式。 

　　《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第六條：本辦法規(guī)定的可以對(duì)會(huì)員、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)從業(yè)人員實(shí)施的紀(jì)律處分包括：（一） 談話提醒；（二） 書面警示；（三） 要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)；（四） 繳納違約金；（五） 行業(yè)內(nèi)譴責(zé)；（六） 加入黑名單；（七） 公開譴責(zé)；（八） 認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（九） 暫?；饛臉I(yè)資格；（十） 取消基金從業(yè)資格；（十一） 基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他紀(jì)律處分形式。 

　　以下為原文： 

（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）