證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關于對浙江鑫甬生物化工股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定及關于對中天國富證券有限公司及方蔚、趙亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。 

　　決定書顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)浙江鑫甬生物化工股份有限公司（簡稱“鑫甬生物”）申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申報文件存在信息披露嚴重錯誤。按照《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(證監(jiān)會令第167號)第七十條規(guī)定，證監(jiān)會決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　而中天國富證券有限公司及方蔚、趙亮在保薦鑫甬生物首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定,證監(jiān)會決定對中天國富證券及方蔚、趙亮采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　經(jīng)查詢，鑫甬生物于2021年11月7日披露的招股說明書注冊稿顯示，公司保薦人（主承銷商）為中天國富證券有限公司，保薦代表人為方蔚、趙亮。 

　　中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，方蔚于2017年7月31日在中天國富證券有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常。趙亮于2017年2月22日在中天國富證券有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常。 

　　《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(證監(jiān)會令第167號)第七十條：發(fā)行人及其控股股東和實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，保薦人、承銷商、證券服務機構(gòu)及其相關執(zhí)業(yè)人員，在股票公開發(fā)行并上市相關的活動中存在其他違反本辦法規(guī)定行為的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。 

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條： 保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務部門負責人及其他保薦業(yè)務相關人員違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令處分有關責任人員并報告結(jié)果、對保薦機構(gòu)及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責等監(jiān)管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。 

　　以下為原文： 

　　關于對浙江鑫甬生物化工股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定 

　　浙江鑫甬生物化工股份有限公司: 

　　經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)你公司申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申報文件存在信息披露嚴重錯誤。 

　　按照《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(證監(jiān)會令第167號)第七十條規(guī)定,我會決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證監(jiān)會 

　　2022年1月28日 

　　關于對中天國富證券有限公司及方蔚、趙亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定 

　　中天國富證券有限公司及方蔚、趙亮: 

　　經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)你們在保薦浙江鑫甬生物化工股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過程中,未勤勉盡責督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務。 

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定,我會決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證監(jiān)會 

　　2022年1月28日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）