證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日披露了“關(guān)于對(duì)東興證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定”。經(jīng)查，東興證券在開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：一是資管新規(guī)落實(shí)不到位,個(gè)別產(chǎn)品業(yè)績(jī)報(bào)酬提取頻率超過(guò)每6個(gè)月一次；二是投資管理不規(guī)范，個(gè)別產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整違約債券估值,關(guān)聯(lián)交易管理不健全，投資經(jīng)理投資決策獨(dú)立性不足，對(duì)不同產(chǎn)品先后反向交易同一債券的行為監(jiān)控不到位；三是風(fēng)險(xiǎn)管控制度存在缺失,未制定債券庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)，未明確要求定期對(duì)集合計(jì)劃的估值政策和程序的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估。 

　　上述情況違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十七條第二款,《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、第五十八條、第六十條第二款、第六十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)東興證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。東興證券應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控水平，杜絕此類事項(xiàng)發(fā)生。 

　　《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。 

　　以下為處罰原文： 

　　關(guān)于對(duì)東興證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定 

　　〔2021〕226號(hào) 

　　東興證券股份有限公司: 

　　經(jīng)查,你公司在開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題:一是資管新規(guī)落實(shí)不到位,個(gè)別產(chǎn)品業(yè)績(jī)報(bào)酬提取頻率超過(guò)每6個(gè)月一次;二是投資管理不規(guī)范,個(gè)別產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整違約債券估值,關(guān)聯(lián)交易管理不健全,投資經(jīng)理投資決策獨(dú)立性不足,對(duì)不同產(chǎn)品先后反向交易同一債券的行為監(jiān)控不到位;三是風(fēng)險(xiǎn)管控制度存在缺失,未制定債券庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn),未明確要求定期對(duì)集合計(jì)劃的估值政策和程序的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估。 

　　上述情況違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十七條第二款,《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、第五十八條、第六十條第二款、第六十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控水平,杜絕此類事項(xiàng)發(fā)生。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局 

　　2021年12月28日

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）