證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)梁哲采取出具警示函措施的決定〔2022〕25號(hào)。 

　　決定書顯示，梁哲在方正證券股份有限公司湛江海濱大道證券營(yíng)業(yè)部從事營(yíng)銷業(yè)務(wù)期間，存在推薦股票未充分提示風(fēng)險(xiǎn)以及未提供來源等行為。 

　　上述行為不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十八條、十九條第一款規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第十條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)梁哲采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，梁哲于2019年12月8日在方正證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，隨后于2020年1月13日在機(jī)構(gòu)內(nèi)變更，目前的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。 

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)梁哲采取出具警示函措施的決定（〔2022〕25號(hào)） 

　　梁哲： 

　　經(jīng)查，你在方正證券股份有限公司湛江海濱大道證券營(yíng)業(yè)部從事營(yíng)銷業(yè)務(wù)期間，存在推薦股票未充分提示風(fēng)險(xiǎn)以及未提供來源等行為。 

　　上述行為不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十八條、十九條第一款規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第十條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　廣東證監(jiān)局 

　　2022年2月14日

（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）