證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了江蘇證監(jiān)局對新時代證券股份有限公司（以下簡稱“新時代證券”）、連云港海州工業(yè)投資集團有限公司（以下簡稱“連云港海州工業(yè)投資集團”）分別采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，江蘇證監(jiān)局對連云港海州工業(yè)投資集團發(fā)行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債進行了檢查，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下問題：
一、違規(guī)使用募集資金。“20海投01”“20海投02”“20海投03”募集資金中的6.795億元,未用于募集說明書約定的用途,而是被用于項目建設(shè)相關(guān)付款或轉(zhuǎn)借給集團外部單位。
二、信息披露不完善。2020年年報中,未披露募集資金使用履行的程序。此外,該公司信息披露相關(guān)制度依據(jù)的部分規(guī)定已經(jīng)廢止,該公司未按照新適用的規(guī)定進行更新。
江蘇證監(jiān)局表示，上述行為違反了2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第十五條、第四十二條的規(guī)定。根據(jù)2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八、六十條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對連云港海州工業(yè)投資集團采取出具警示函的監(jiān)管措施。
而新時代證券受托管理“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債。江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)新時代證券存在以下問題：
一、對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位。連云港海州工業(yè)投資集團發(fā)行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”募集資金中的6.795億元,未用于募集說明書約定的用途,而是用于項目建設(shè)相關(guān)付款或轉(zhuǎn)借集團外部單位,不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條的規(guī)定。新時代證券對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位。
二、對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)不到位。發(fā)行人存在定期報告披露不完善的情形,2020年年報未披露募集資金使用履行的程序,不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第四十二條的規(guī)定。此外,發(fā)行人信息披露相關(guān)制度不規(guī)范,其中涉及的多項規(guī)定已經(jīng)廢止,未按新適用的規(guī)定進行更新,新時代證券對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)工作不到位。
江蘇證監(jiān)局指出，新時代證券上述行為不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定?，F(xiàn)根據(jù)2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定,決定對新時代證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條：債券受托管理人由本次發(fā)行的承銷機構(gòu)或其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)擔(dān)任。債券受托管理人應(yīng)當為中國證券業(yè)協(xié)會會員。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。債券受托管理人應(yīng)當勤勉盡責(zé)，公正履行受托管理職責(zé)，不得損害債券持有人利益。對于債券受托管理人在履行受托管理職責(zé)時可能存在的利益沖突情形及相關(guān)風(fēng)險防范、解決機制，發(fā)行人應(yīng)當在債券募集說明書及債券存續(xù)期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時在債券受托管理協(xié)議中載明。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十條：非公開發(fā)行公司債券的，債券受托管理人應(yīng)當按照債券受托管理協(xié)議的約定履行職責(zé)。
以下為原文：
江蘇證監(jiān)局關(guān)于對連云港海州工業(yè)投資集團有限公司采取出具警示函措施的決定
連云港海州工業(yè)投資集團有限公司:
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,我局對你公司發(fā)行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債進行了檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題:
一、違規(guī)使用募集資金
“20海投01”“20海投02”“20海投03”募集資金中的6.795億元,未用于募集說明書約定的用途,而是被用于項目建設(shè)相關(guān)付款或轉(zhuǎn)借給集團外部單位。
二、信息披露不完善
2020年年報中,未披露募集資金使用履行的程序。此外,你公司信息披露相關(guān)制度依據(jù)的部分規(guī)定已經(jīng)廢止,你公司未按照新適用的規(guī)定進行更新。
上述行為違反了2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第十五條、第四十二條的規(guī)定。根據(jù)2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八、六十條的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)加強對《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),增強合規(guī)守法意識,杜絕再次發(fā)生違法違規(guī)行為。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2022年2月7日
江蘇證監(jiān)局關(guān)于對新時代證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
新時代證券股份有限公司:
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,我局對你公司受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債進行了檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題:
一、對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位
連云港海州工業(yè)投資集團有限公司(以下簡稱發(fā)行人)發(fā)行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”募集資金中的6.795億元,未用于募集說明書約定的用途,而是用于項目建設(shè)相關(guān)付款或轉(zhuǎn)借集團外部單位,不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條的規(guī)定。你公司對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位。
二、對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)不到位
發(fā)行人存在定期報告披露不完善的情形,2020年年報未披露募集資金使用履行的程序,不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第四十二條的規(guī)定。此外,發(fā)行人信息披露相關(guān)制度不規(guī)范,其中涉及的多項規(guī)定已經(jīng)廢止,未按新適用的規(guī)定進行更新,你公司對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)工作不到位。
你公司上述行為不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定。
現(xiàn)根據(jù)2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定,決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視上述問題,作為受托管理人,應(yīng)當勤勉盡責(zé),嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則,按規(guī)定和約定履行義務(wù),杜絕再次發(fā)生違法違規(guī)行為。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2022年2月7日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
