中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站日前發(fā)布的2則行政監(jiān)管措施決定書顯示，惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡稱“億緯鋰能”，300014.SZ）實際控制人駱錦紅及副總經(jīng)理李沐芬分別被廣東證監(jiān)局出具警示函。
行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對駱錦紅采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕18號）顯示，駱錦紅作為億緯鋰能的實際控制人，直接或間接持有億緯鋰能5%以上股份。2021年12月6日，駱錦紅通過交易所集中競價方式賣出511萬股億緯鋰能股票后又買入2萬股。上述交易構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對駱錦紅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對李沐芬采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕17號）顯示，經(jīng)查，李沐芬于2017年8月起至今擔(dān)任億緯鋰能副總經(jīng)理。2021年11月19日至12月16日期間，李沐芬的配偶趙前進(jìn)通過交易所集中競價方式買入又賣出億緯鋰能股票，其中11月19日買入2700股，成交金額34.51萬元；12月16日賣出2萬股，成交金額268.34萬元。
廣東證監(jiān)局判定，李沐芬作為億緯鋰能的高級管理人員，其配偶在買入億緯鋰能股票后六個月內(nèi)又賣出，有關(guān)行為違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對李沐芬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，億緯鋰能于2009年10月30日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，西藏億緯控股有限公司為第一大股東，持股6.07億股，持股比例32%。
公司年報及半年報顯示，劉金成、駱錦紅夫婦為公司實際控制人，李沐芬自2019年10月30日至2022年10月29日任副總裁。
《證券法》第四十四條規(guī)定；上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《證券法》第一百七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
?。ㄒ唬ψC券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；
?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
?。ㄈ┰儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
?。ㄋ模┎殚啞?fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
?。ㄎ澹┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
?。┎樵儺?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；
?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復(fù)雜的，可以延長三個月；
?。ò耍┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。為防范證券市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2022〕17號
關(guān)于對李沐芬采取出具警示函措施的決定
李沐芬：
經(jīng)查，你于2017年8月起至今擔(dān)任惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡稱億緯鋰能或公司）副總經(jīng)理。2021年11月19日至12月16日期間，你的配偶趙前進(jìn)通過交易所集中競價方式買入又賣出億緯鋰能股票，其中11月19日買入2700股，成交金額345,087元；12月16日賣出20,000股，成交金額2,683,400元。
你作為億緯鋰能的高級管理人員，你的配偶在買入億緯鋰能股票后六個月內(nèi)又賣出，有關(guān)行為違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)吸取教訓(xùn)，督促配偶及其他親屬認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，采取切實有效措施杜絕此類行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年1月28日
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2022〕18號
關(guān)于對駱錦紅采取出具警示函措施的決定
駱錦紅：
經(jīng)查，你作為惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡稱億緯鋰能或公司）的實際控制人，直接或間接持有億緯鋰能5%以上股份。2021年12月6日，你通過交易所集中競價方式賣出5,109,995股億緯鋰能股票后又買入20000股。你的上述交易構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《證券法》第一百七十條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)吸取教訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，采取切實有效措施杜絕此類行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年1月28日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
