臺海網(wǎng)7月2日訊 （海峽導(dǎo)報記者 吳強）老公用妻子的股票賬戶炒股行不行？不行，因為老公是證券公司從業(yè)人員。6月30日，廈門證監(jiān)局官網(wǎng)公布的處罰決定書顯示，國盛證券一客戶經(jīng)理用妻子賬戶交易，不僅炒股虧了，還被廈門證監(jiān)局罰款30000元。
處罰決定書顯示，柳某某，男，1979年8月出生。2018年12月3日至2022年3月31日，柳某某擔(dān)任國盛證券廈門蓮花南路證券營業(yè)部客戶經(jīng)理。雍某某為柳某某的配偶。雍某某證券賬戶2019年3月14日開立于國盛證券蓮花南路證券營業(yè)部，賬戶交易資金181383元來自于“雍某某”中投證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬，交易盈虧由家庭共同承擔(dān)。柳某某在國盛證券任職期間，于2019年3月22日至2020年1月6日決策并操作“雍某某”證券賬戶買賣股票262筆，累計交易金額9106022.66元，交易整體虧損。
此外，柳某某在國盛證券任職期間，為沈某等8人的客戶經(jīng)理。2019年3月8日至2020年5月7日期間，柳某某通過電話或口頭方式獲取上述8名客戶的證券賬戶賬號及密碼，私下接受客戶委托，累計開展證券交易2892筆。上述證券賬戶交易資金均為客戶自有資金，柳某某未獲取收益分成或報酬，但從國盛證券取得傭金提成收入2282.99元。2020年6月，國盛證券依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度對柳某某私下接受客戶委托買賣證券的行為進行了處分。
廈門證監(jiān)局表示，柳某某上述行為違反了《證券法》禁止證券公司從業(yè)人員直接或借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，證監(jiān)局對柳某某私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2282.99元，并處以11414.95元罰款；對柳某某借他人名義持有、買賣股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以30000元罰款。
