證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕4號顯示，新疆證監(jiān)局對劉瑾違規(guī)持有、買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理。
決定書顯示，劉瑾于2009年10月26日至2018年6月15日就職于湘財證券庫爾勒人民東路證券營業(yè)部，先后任財務(wù)經(jīng)理、客戶經(jīng)理職務(wù)。2018年8月1日至2021年8月12日，劉瑾就職于華融證券庫爾勒文化路證券營業(yè)部，為證券經(jīng)紀人。
經(jīng)查，劉瑾存在借用他人賬戶違法買賣股票的違法事實：
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譚某秀于2009年12月21日在湘財證券庫爾勒營業(yè)部開立股票賬戶50888****，（滬市股東代碼A258******、深市股東代碼138******）并先后在建設(shè)銀行開立第三方存管賬戶62270045603001*****賬戶和交通銀行開立第三方存款賬戶62226265800006*****。自上述賬戶開立之后，該賬戶中的股票買賣均由劉瑾實際操作。
劉瑾在證券從業(yè)期間，主要使用手機號碼186*****066進行登錄該股票賬戶進行操作。劉瑾曾在2020年7月2日至2020年8月5日期間使用MAC地址為7C:*****:E5、IMEI號為865*****938的手機進行登陸，與劉瑾本人手機MAC地址、IMEI號一致。2021年8月10日使用電腦登錄操作一次，IP地址為106*****76，MAC地址為A4*****DF，IP地址對應(yīng)實際地址為劉瑾家庭住址，MAC地址與劉瑾本人筆記本電腦的MAC地址一致。
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劉瑾在2009年12月21日至2021年8月12日期間，交易滬市股票135只，累計買入金額1920.57萬元，賣出金額1799.90萬元，成交金額3720.47萬元，盈利-122.82萬元；交易深市股票162只，累計買入金額1815.36萬元，賣出金額1719.13萬元，成交金額3534.50萬元，盈利-77.51萬元。以上交易滬深股票合計297只，合計買入金額3735.93萬元，賣出金額3519.04萬元，成交金額7254.97萬元，盈利-200.34萬元（已扣除傭金稅費）。
新疆證監(jiān)局指出，劉瑾的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，涉嫌構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局擬作出如下處罰：對劉瑾處以3萬元罰款。
中證協(xié)顯示，劉瑾已于2021年8月12日在華融證券股份有限公司離職注銷。
《證券法》第四十條：證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。
實施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
《證券法》第一百八十七條：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予處分。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕4號
當事人：劉瑾，女，1972年6月8日出生，住址：新疆庫爾勒市石化大道天福名庭8號樓3單元101室。
依據(jù)2019年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對劉瑾違規(guī)持有、買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人劉瑾未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查，劉瑾存在以下違法事實：
一、劉瑾任職情況
劉瑾于2009年10月26日至2018年6月15日就職于湘財證券庫爾勒人民東路證券營業(yè)部，先后任財務(wù)經(jīng)理、客戶經(jīng)理職務(wù)。2018年8月1日至2021年8月12日，劉瑾就職于華融證券庫爾勒文化路證券營業(yè)部，為證券經(jīng)紀人。
二、劉瑾借用他人賬戶違法買賣股票情況
?。ㄒ唬﹦㈣栌米T某秀股票賬戶違規(guī)買賣股票
譚某秀于2009年12月21日在湘財證券庫爾勒營業(yè)部開立股票賬戶50888****，（滬市股東代碼A258******、深市股東代碼138******）并先后在建設(shè)銀行開立第三方存管賬戶62270045603001*****賬戶和交通銀行開立第三方存款賬戶62226265800006*****。自上述賬戶開立之后，該賬戶中的股票買賣均由劉瑾實際操作。
劉瑾在證券從業(yè)期間，主要使用手機號碼186*****066進行登錄該股票賬戶進行操作。劉瑾曾在2020年7月2日至2020年8月5日期間使用MAC地址為7C:*****:E5、IMEI號為865*****938的手機進行登陸，與劉瑾本人手機MAC地址、IMEI號一致。2021年8月10日使用電腦登錄操作一次，IP地址為106*****76，MAC地址為A4*****DF，IP地址對應(yīng)實際地址為劉瑾家庭住址，MAC地址與劉瑾本人筆記本電腦的MAC地址一致。
?。ǘ﹦㈣鳛樽C券期貨從業(yè)人員期間借用他人賬戶交易情況
劉瑾在2009年12月21日至2021年8月12日期間，交易滬市股票135只，累計買入金額19,205,669.54元，賣出金額17,999,045.86元，成交金額37,204,715.4元，盈利-1,228,245.2元；交易深市股票162只，累計買入金額18,153,642.73元，賣出金額17,191,333.76元，成交金額35,344,976.49元，盈利 -775,138.98元。以上交易滬深股票合計297只，合計買入金額37,359,312.27元，賣出金額35,190,379.62元，成交金額72,549,691.89元，盈利-2,003,384.18元（已扣除傭金稅費）。
以上事實，有相關(guān)勞動合同、執(zhí)業(yè)證書、證券公司出具證明材料、涉案人員詢問筆錄、證券賬戶委托記錄及銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認定。
劉瑾的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，涉嫌構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，我局擬作出如下處罰：對劉瑾處以30,000元罰款。
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送交我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局
2022年3月30日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
