昨晚，九鼎投資(600053.SH)發(fā)布關(guān)于公司實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告。 

　　公告表示，2021年9月28日，九鼎投資實際控制人、時任公司董事吳剛收到中國證監(jiān)會《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0142021014號），因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對吳剛立案。近日，中國證監(jiān)會對上述案件調(diào)查完畢，并對公司實際控制人及案件其他相關(guān)責(zé)任人出具《行政處罰和市場禁入事先告知書》（處罰字[2022]168號）（以下簡稱“《事先告知書》”）。 

　　《事先告知書》指出，九泰基金管理有限公司、吳剛、吳強、盧偉忠、吳祖堯：九泰基金管理有限公司（簡稱九泰基金）、吳剛等涉嫌違法違規(guī)案已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會依法擬對九泰基金管理有限公司、吳剛、吳強、盧偉忠、吳祖堯作出行政處罰，并對吳剛采取證券市場禁入措施。 

　　經(jīng)查明，九泰基金、吳剛、吳強、盧偉忠、吳祖堯涉嫌違法的事實如下：一、吳剛違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動；二、九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。 

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條、第一百二十四條、第一百四十八條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第六項、第五條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定： 

　　一、對吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬元的罰款。同時對吳剛采取證券市場5年禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。 

　　二、對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負責(zé)的主管人員吳強，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款。對其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款。對其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元的罰款。 

　　九鼎投資公告稱，案件所涉責(zé)任人中吳剛、吳強系公司實際控制人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及其他任何職務(wù)，本次中國證監(jiān)會擬對公司實際控制人吳剛、吳強作出的行政處罰決定不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成重大影響。案件所涉九泰基金管理有限公司系公司的聯(lián)營公司，公司子公司昆吾九鼎投資管理有限公司持有九泰基金的股份比例為26%，本次中國證監(jiān)會擬對九泰基金作出的行政處罰對其日常經(jīng)營將產(chǎn)生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負面影響。 

　　《事先告知書》原文內(nèi)容： 

　　九泰基金管理有限公司、吳剛先生、吳強先生、盧偉忠先生、吳祖堯先生： 

　　九泰基金管理有限公司（以下簡稱九泰基金）、吳剛等涉嫌違法違規(guī)案已由我會調(diào)查完畢，我會依法擬對你們作出行政處罰，并對吳剛采取證券市場禁入措施?，F(xiàn)將我會擬對你們作出行政處罰及證券市場禁入所根據(jù)的事實、理由和依據(jù)以及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。 

　　經(jīng)查明，你們涉嫌違法的事實如下： 

　　一、吳剛違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動 

　　九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱九泰久利），截至2016年11月7日，九泰久利募集認購資金300,448.92萬元，認購戶數(shù)214戶，其中1戶機構(gòu)投資者為中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計劃，認購金額30億元，占九泰久利全部募集認購金額的99.85%。另外213戶均為自然人投資者，合計認購九泰久利448.92萬元，占九泰久利全部募集認購金額的0.15%。其中九州證券認購中信金融投資集合資金信托計劃10億元。 

　　（一）吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動，授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司股票 

　　2016年12月，時為廈門三維絲環(huán)保股份有限公司（股票簡稱三維絲，現(xiàn)已更名廈門中創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆嶋H控制人羅祥波經(jīng)與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱“……希望同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司或其下屬企業(yè)或下屬企業(yè)管理的基金或類似產(chǎn)品或下屬企業(yè)的關(guān)聯(lián)方買入三維絲股票不超過3000萬股……為此，本人承諾，九鼎本次購買三維絲的股票未來賣出變現(xiàn)后實現(xiàn)的投資年化收益率（復(fù)利）不低于12%，否則承諾人以現(xiàn)金方式補償其不足部分……”。 

　　吳剛將羅祥波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳強，吳強告知九泰基金總經(jīng)理盧偉忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”3,970,694股。截至我會調(diào)查時，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補償款。 

　?。ǘ﹨莿偢深A(yù)九泰基金經(jīng)營活動，指示九泰久利啟動清算程序 

　　吳剛稱九州證券曾向其匯報急需補充流動性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算程序。吳剛向工作人員王慧發(fā)送微信信息，要求將持有的九泰久利基金予以及時盡快變現(xiàn)，隨后王慧于2018年10月10日邀請吳剛微信信息中提及的時任九州證券副總經(jīng)理張學(xué)政及九泰基金分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理建立微信群，九泰基金總經(jīng)理盧偉忠也加入該群。該群群名為“九泰久利變現(xiàn)”，后續(xù)主要討論九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右時間即啟動基金清算工作，向托管銀行發(fā)送了基金清算意見征詢函，并在發(fā)送征詢函5天后便正式向我會提交清算請示。 

　　二、九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益 

　　2017年，九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強先后與五家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人，具體如下： 

　?。ㄒ唬﹥|利潔能股份有限公司項目 

　　2017年1月13日，吳強作為甲方與乙方億利資源集團有限公司（以下簡稱億利資源，時為億利潔能股份有限公司第一大股東）簽署《合作協(xié)議》，主要條款約定吳強指定九泰基金管理的九泰久利擬作為投資者參與億利潔能股份有限公司（以下簡稱億利潔能）定增認購，申購金額不低于2.99億元，且九泰基金管理產(chǎn)品申購總金額不低于4.5億元，億利資源自愿就九泰久利認購本金及年化7%收益提供擔(dān)保，吳強為協(xié)議承諾債權(quán)方。協(xié)議同時約定若出現(xiàn)應(yīng)現(xiàn)金補償情形的，乙方應(yīng)將補償金一次性支付至甲方指定賬戶。協(xié)議甲方由吳強簽字，乙方加蓋億利資源公章及法人章。 

　　2017年1月24日，九泰基金與億利潔能簽署非公開發(fā)行A股股票認購合同并繳款，九泰基金全部產(chǎn)品實際認購億利潔能4.50億元，其中九泰久利認購3.00億元。 

　?。ǘV東正業(yè)科技股份有限公司項目 

　　2017年2月22日，廣東正業(yè)科技股份有限公司（簡稱正業(yè)科技）向市場發(fā)送《非公開發(fā)行股票認購邀請書》。 

　　2017年2月24日，吳強作為乙方與甲方徐國鳳（時為正業(yè)科技實際控制人）簽署《投資保底協(xié)議書》，協(xié)議主要條款約定九泰基金管理的基金作為吳強指定的第三方認購正業(yè)科技非公開發(fā)行股份，吳強承諾九泰基金申購金額不低于5,100萬元，徐國鳳承諾保證九泰基金認購金額本金安全并獲得不低于8.00%的年化固定收益，吳強為協(xié)議承諾債權(quán)方。協(xié)議同時約定現(xiàn)金補償資金應(yīng)以甲方或其指定的第三方購買乙方指定第三方相關(guān)服務(wù)的形式支付至乙方或乙方指定賬戶，或者由甲方或其指定第三方直接將現(xiàn)金補償金額支付至乙方或乙方指定賬戶。 

　　2017年3月3日，九泰基金與正業(yè)科技簽署非公開發(fā)行A股股票認購合同并繳款，九泰基金全部產(chǎn)品實際認購正業(yè)科技1.05億元，其中九泰久利認購5,100萬元。 

　　（三）恒信移動商務(wù)股份有限公司項目 

　　2017年3月10日，吳強作為乙方與甲方孟憲民（時為恒信移動商務(wù)股份有限公司實際控制人）簽署《投資保底協(xié)議書》，協(xié)議主要條款約定九泰基金管理的基金作為吳強指定的第三方認購恒信移動商務(wù)股份有限公司（簡稱恒信移動，現(xiàn)已更名恒信東方文化股份有限公司）非公開發(fā)行股份，吳強承諾九泰基金管理的基金申購金額不低于2.50億元，孟憲民承諾保證九泰基金管理的基金認購金額本金安全并獲得不低于7.5%的年化固定收益，吳強為協(xié)議承諾債權(quán)方。協(xié)議同時約定現(xiàn)金補償資金應(yīng)以甲方或其指定的第三方購買乙方指定第三方相關(guān)服務(wù)的形式支付至乙方或乙方指定賬戶，或者由甲方或其指定第三方直接將現(xiàn)金補償金額支付至乙方或乙方指定賬戶。 

　　2017年3月21日，九泰基金與恒信移動簽署非公開發(fā)行A股股票認購合同并繳款，九泰久利認購2.50億元。 

　?。ㄋ模┏恢菔薪鹳F銀業(yè)股份有限公司項目 

　　2017年3月31日，吳強作為乙方與甲方曹永貴（時為郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司實際控制人）簽署《投資保底協(xié)議書》，協(xié)議主要條款約定九泰基金管理的基金作為吳強指定的第三方認購郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司（簡稱金貴銀業(yè)）非公開發(fā)行股份，吳強承諾九泰基金管理的基金申購報價金額不低于4.50億元。曹永貴承諾保證九泰基金管理的基金認購金額本金安全并獲得不低于7.5%的年化固定收益，吳強為協(xié)議承諾債權(quán)方。協(xié)議同時約定現(xiàn)金補償資金應(yīng)以甲方或其指定的第三方購買乙方指定第三方相關(guān)服務(wù)的形式支付至乙方或乙方指定賬戶，或者由甲方或其指定第三方直接將現(xiàn)金補償金額支付至乙方或乙方指定賬戶。 

　　2017年4月10日，九泰基金與金貴銀業(yè)簽署非公開發(fā)行A股股票認購合同并繳款，九泰久利認購2.50億元。 

　　（五）浙江金固股份有限公司項目 

　　2017年4月3日，吳強作為甲方與乙方孫鋒峰(時為浙江金固股份有限公司控制人)、丙方孫金國、丁方孫利群簽署《合作協(xié)議書》,協(xié)議約定九泰基金管理的公募基金、專戶產(chǎn)品作為吳強指定的第三方認購浙江金固股份有限公司(簡稱金固股份)非公開發(fā)行股份，吳強承諾九泰基金擬出資2.70億元參與認購，孫鋒峰、孫金國、孫利群一致承諾保證吳強指定主體參與認購本金安全并獲得不低于13%的年化固定收益，吳強為協(xié)議承諾債權(quán)方。 

　　2017年4月12日，九泰基金與金固股份簽署非公開發(fā)行A股股票認購合同并繳款，九泰久利認購2.33億元。 

　　上述五份協(xié)議均加蓋九州證券公章，吳強簽字。五家上市公司股東也均承認保底協(xié)議系與吳強簽署。 

　　九泰久利于2018年10月啟動清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開發(fā)行股份的投資均出現(xiàn)了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露前述《投資保底協(xié)議書》所涉保底事項，基金清算財產(chǎn)也未包括補償款項。截至我會調(diào)查時，五家上市公司股東(其中三家上市公司股東實際支付)合計支付補償款22,384.92萬元，經(jīng)九州證券確認，補償款項已全部匯入九州證券銀行賬戶。 

　　以上事實，有微信記錄、相關(guān)協(xié)議、情況說明、企業(yè)工商登記資料、相關(guān)人員詢問筆錄、股票交易記錄等證據(jù)證明。 

　　我會認為，吳剛作為九泰基金實際控制人、九泰基金董事，干預(yù)基金運營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序，其行為涉嫌違反《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）第二十三條第一款第二項的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十四條所述違法行為，情節(jié)嚴(yán)重，同時符合《基金法》第一百四十八條所述情形。 

　　九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為涉嫌違反《基金法》第二十條第一款第三項的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。吳強作為九泰基金時任董事長，與相關(guān)方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。 

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條、第一百二十四條、第一百四十八條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第六項、第五條第一款的規(guī)定，我會擬決定： 

　　一、對吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬元的罰款。同時對吳剛采取證券市場5年禁入措施，自我會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。 

　　二、對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負責(zé)的主管人員吳強，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款。對其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款。對其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元的罰款。 

　　根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就我會擬對你們實施的行政處罰及市場禁入，你們享有陳訴、申辯和聽證的權(quán)利。你們提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)我會復(fù)核成立的，我會將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，我會將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰及市場禁入決定。 

　　請你們在收到本事先告知書之日起5個工作日內(nèi)將《事先告知書回執(zhí)》（附后，注明對上述權(quán)利的意見）傳真至我會指定聯(lián)系人，并于當(dāng)日將回執(zhí)原件遞交中國證監(jiān)會行政處罰委員會或當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。(中國經(jīng)濟網(wǎng))