日前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布的《關(guān)于對浙江艾能聚光伏科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉(zhuǎn)融資并購函〔2022〕7號）顯示，經(jīng)查明，浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下簡稱“艾能聚”，834770）、姚華、周洪萍、蘇偉綱、張良華、黃劍鋒、錢玉明、殷建忠、姚雪華存在以下違規(guī)事實(shí)：
艾能聚分別于2016年5月30日、2016年6月15日召開董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過了2016年定向發(fā)行相關(guān)議案，并于2016年10月14日完成本次股票發(fā)行。
本次股票發(fā)行過程中，艾能聚、姚華、蘇偉綱、張良華、黃劍鋒、錢玉明、殷建忠、姚雪華（姚華等7名自然人以下統(tǒng)稱“回購義務(wù)人”）與發(fā)行對象簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，涉及業(yè)績承諾及股份回購等特殊投資條款。艾能聚未將上述事項(xiàng)告知主辦券商，也未履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
艾能聚分別于2017年5月16日、2017年6月1日召開董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過了2017年定向發(fā)行相關(guān)議案，并于2017年8月30日完成本次股票發(fā)行。
本次股票發(fā)行過程中，艾能聚、回購義務(wù)人與發(fā)行對象簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，涉及業(yè)績承諾及股份回購等特殊投資條款。艾能聚未將上述事項(xiàng)告知主辦券商，也未履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
2019年8月16日，艾能聚與相關(guān)協(xié)議簽署主體修訂了上述兩次發(fā)行中的《補(bǔ)充協(xié)議》，修訂后的《補(bǔ)充協(xié)議》涉及業(yè)績承諾及股份回購等特殊投資條款。
截至2022年5月11日，艾能聚與相關(guān)協(xié)議簽署主體已終止上述協(xié)議，并于2022年5月13日補(bǔ)充披露了上述協(xié)議。
艾能聚的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.4條、第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》（2013年12月30日發(fā)布）（以下簡稱《發(fā)行細(xì)則》）第三條，《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）——募集資金管理、認(rèn)購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》（2016年8月8日發(fā)布），《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（四）——特殊投資條款》（2019年4月19日發(fā)布）的規(guī)定。
時(shí)任董事長姚華、時(shí)任董事會(huì)秘書周洪萍、時(shí)任董事蘇偉綱、時(shí)任董事張良華、時(shí)任董事黃劍鋒、時(shí)任董事錢玉明、時(shí)任監(jiān)事殷建忠、時(shí)任監(jiān)事姚雪華，知悉上述協(xié)議，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條及《發(fā)行細(xì)則》第三條，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對艾能聚、姚華、周洪萍、蘇偉綱、張良華、黃劍鋒、錢玉明、殷建忠、姚雪華采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
對于上述懲戒，全國股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。艾能聚應(yīng)自收到自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，浙江艾能聚光伏科技股份有限公司于2015年12月16日在新三板掛牌，股票簡稱：艾能聚，股票代碼：834770，主辦券商為財(cái)通證券股份有限公司，2021年12月21日，公司主辦券商變更為東吳證券股份有限公司。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
艾能聚2021年年報(bào)顯示，公司無控股股東；實(shí)際控制人為姚華，一致行動(dòng)人為張良華、錢玉明。姚華于2010年8月至今擔(dān)任公司董事長兼總經(jīng)理；張良華于2020年6月5日至今擔(dān)任公司董事、副總經(jīng)理；錢玉明于2020年6月5日至今擔(dān)任公司董事；殷建忠于2020年6月5日至今擔(dān)任公司監(jiān)事會(huì)主席。
2022年6月27日，艾能聚發(fā)布的《申請公開發(fā)行股票并在北交所上市輔導(dǎo)備案及其進(jìn)展公告》顯示，2021年12月30日，公司與東吳證券股份有限公司簽訂《浙江艾能聚光伏科技股份有限公司與東吳證券股份有限公司之輔導(dǎo)協(xié)議》。2021年12月30日，公司向浙江證監(jiān)局提交了公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案材料。2021年12月31日，浙江證監(jiān)局受理了該材料。2022年6月27日，公司收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對東吳證券股份有限公司輔導(dǎo)工作的驗(yàn)收工作完成函》（浙證監(jiān)綜合監(jiān)管字〔2022〕158號），公司在輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)東吳證券的輔導(dǎo)下已通過浙江證監(jiān)局的輔導(dǎo)驗(yàn)收。
2022年6月29日，艾能聚發(fā)布的《股票停牌進(jìn)展暨收到北京證券交易所受理通知書的公告》顯示，2022年6月29日，公司收到了北京證券交易所出具的《受理通知書》（GF2022060069）。北京證券交易所已正式受理公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市的申請。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.4條：申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.5條：申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）公布。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┮笊暾垝炫乒?、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；
?。ǘ┮笊暾垝炫乒?、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；
?。ㄈ┘s見談話；
（四）要求提交書面承諾；
?。ㄎ澹┏鼍呔竞?nbsp;
?。┴?zé)令改正；
?。ㄆ撸翰皇芾硐嚓P(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；
?。ò耍和＝獬龗炫乒究毓晒蓶|、實(shí)際控制人的股票限售；
?。ň牛┫拗谱C券賬戶交易；
?。ㄊ┫蛑袊C監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；
?。ㄊ唬┢渌月杀O(jiān)管措施。
監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告?！?/p>
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┛陬^警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；
（二）約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；
?。ㄈ┮筇峤粫娉兄Z，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；
?。ㄋ模┏鼍呔竞?，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；
（五）責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；
?。┮蠊_更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開澄清或說明；
?。ㄆ撸┮蠊_致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉；
?。ò耍┮笙奁趨⒓优嘤?xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；
（九）要求限期召開投資者說明會(huì)，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說明；
（十）暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；
（十一）建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；
?。ㄊ┤珖赊D(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
以下為原文：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
股轉(zhuǎn)融資并購函〔2022〕7號
關(guān)于對浙江艾能聚光伏科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當(dāng)事人：浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下簡稱“艾能聚”），住所地：浙江省嘉興市海鹽縣澉浦六里集鎮(zhèn)翠屏路北側(cè)。
姚華，男，1974年3月出生，實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事長、總經(jīng)理。
周洪萍，女，1981年10月出生，時(shí)任公司董事會(huì)秘書。
蘇偉綱，男，1969年11月出生，時(shí)任公司董事。
張良華，男，1967年4月出生，時(shí)任公司董事、副總經(jīng)理。
黃劍鋒，男，1973年4月出生，時(shí)任公司董事。
錢玉明，男，1968年9月出生，時(shí)任公司董事。
殷建忠，男，1974年10月出生，時(shí)任公司監(jiān)事。
姚雪華，男，1972年12月出生，時(shí)任公司監(jiān)事。
經(jīng)查明，艾能聚、姚華、周洪萍、蘇偉綱、張良華、黃劍鋒、錢玉明、殷建忠、姚雪華存在以下違規(guī)事實(shí)：
艾能聚分別于2016年5月30日、2016年6月15日召開董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過了2016年定向發(fā)行相關(guān)議案，并于2016年10月14日完成本次股票發(fā)行。
本次股票發(fā)行過程中，艾能聚、姚華、蘇偉綱、張良華、黃劍鋒、錢玉明、殷建忠、姚雪華（姚華等7名自然人以下統(tǒng)稱“回購義務(wù)人”）與發(fā)行對象簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，涉及業(yè)績承諾及股份回購等特殊投資條款。艾能聚未將上述事項(xiàng)告知主辦券商，也未履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
艾能聚分別于2017年5月16日、2017年6月1日召開董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過了2017年定向發(fā)行相關(guān)議案，并于2017年8月30日完成本次股票發(fā)行。
本次股票發(fā)行過程中，艾能聚、回購義務(wù)人與發(fā)行對象簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，涉及業(yè)績承諾及股份回購等特殊投資條款。艾能聚未將上述事項(xiàng)告知主辦券商，也未履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
2019年8月16日，艾能聚與相關(guān)協(xié)議簽署主體修訂了上述兩次發(fā)行中的《補(bǔ)充協(xié)議》，修訂后的《補(bǔ)充協(xié)議》涉及業(yè)績承諾及股份回購等特殊投資條款。
截至2022年5月11日，艾能聚與相關(guān)協(xié)議簽署主體已終止上述協(xié)議，并于2022年5月13日補(bǔ)充披露了上述協(xié)議。
艾能聚的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.4條、第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》（2013年12月30日發(fā)布）（以下簡稱《發(fā)行細(xì)則》）第三條，《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）——募集資金管理、認(rèn)購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》（2016年8月8日發(fā)布），《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（四）——特殊投資條款》（2019年4月19日發(fā)布）的規(guī)定。
時(shí)任董事長姚華、時(shí)任董事會(huì)秘書周洪萍、時(shí)任董事蘇偉綱、時(shí)任董事張良華、時(shí)任董事黃劍鋒、時(shí)任董事錢玉明、時(shí)任監(jiān)事殷建忠、時(shí)任監(jiān)事姚雪華，知悉上述協(xié)議，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條及《發(fā)行細(xì)則》第三條，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：
對艾能聚、姚華、周洪萍、蘇偉綱、張良華、黃劍鋒、錢玉明、殷建忠、姚雪華采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范公司治理、誠實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特此告誡你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。艾能聚應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。
全國股轉(zhuǎn)公司融資并購部
2022年7月7日
（中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
