16日，據(jù)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露，因沒(méi)有遵守有關(guān)打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定，光大證券全資子公司光大證券(香港)有限公司(下稱(chēng)“光證香港”)，被公開(kāi)譴責(zé)并罰款380萬(wàn)港元。
對(duì)此，光大證券董事會(huì)辦公室對(duì)中新經(jīng)緯表示，該監(jiān)管措施是香港證監(jiān)會(huì)對(duì)光證香港在2015年1月至2017年2月期間進(jìn)行反洗錢(qián)合規(guī)性調(diào)查的結(jié)果。目前光證香港已認(rèn)真對(duì)照監(jiān)管要求，完成相關(guān)問(wèn)題整改并實(shí)施有效的管控措施。
據(jù)香港證監(jiān)會(huì)披露，光證香港在2015年1月至2017年2月期間，沒(méi)有實(shí)施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。特別是，光證香港未能有效地識(shí)別及檢查透過(guò)其在某家本地銀行開(kāi)立的多個(gè)子賬戶作出的第三者存款，也未能偵測(cè)可疑的客戶存款。
香港證監(jiān)會(huì)在事實(shí)摘要中詳細(xì)列明了光證香港本次被罰的違規(guī)操作、結(jié)果及原因等。其中就未能識(shí)別透過(guò)該等子賬戶作出的第三方存款，香港證監(jiān)會(huì)提到，其對(duì)光證香港于有關(guān)期間收到的存款進(jìn)行抽樣檢視，過(guò)程中發(fā)現(xiàn)光證香港未能識(shí)別178筆透過(guò)光證香港在某家本地銀行開(kāi)立的多個(gè)子帳戶作出的第三者存款，金額超過(guò)2.5億港元。
香港證監(jiān)會(huì)還披露，其識(shí)別到某些光證香港客戶賬戶內(nèi)的可疑存款，比如11名客戶從多名與其關(guān)系不明的第三者收到五筆或以上的存款；7名客戶收到的存款凈金額與他們的估計(jì)凈資產(chǎn)不相稱(chēng)；及5名看來(lái)互不相關(guān)的客戶在四天內(nèi)收到來(lái)自同一名第三者合共約500萬(wàn)港元，而該5名客戶使用有關(guān)資金買(mǎi)賣(mài)同一只股票。
有鑒于此，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)光證香港公開(kāi)譴責(zé)并處以380萬(wàn)港元罰款。香港證監(jiān)會(huì)還認(rèn)為，光證香港犯有失當(dāng)行為，及其進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的適當(dāng)人選資格受到質(zhì)疑。 (記者：馬靜 來(lái)源：中新經(jīng)緯)
