近日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)廣州基巖投資管理有限公司及法定代表人赫旭采取監(jiān)管談話措施的決定。
公告顯示，前期，廣東證監(jiān)局對(duì)廣州基巖投資管理有限公司挪用基金財(cái)產(chǎn)、未按規(guī)定履行信息披露職責(zé)等問題作出了公開譴責(zé)決定及行政處罰。近期，廣東證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)，公司對(duì)存在的違法違規(guī)問題未進(jìn)行改正，對(duì)在管的基金產(chǎn)品未按照法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露職責(zé)，部分基金產(chǎn)品在募集宣傳推介環(huán)節(jié)存在不符合相關(guān)規(guī)定的情形。
廣州基巖投資管理有限公司的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募基金管理辦法》）第二十三條第（九）項(xiàng)、第二十四條的規(guī)定。依據(jù)《私募基金管理辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)公司及公司法定代表人赫旭采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第（九）項(xiàng)：（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕61號(hào)
關(guān)于對(duì)廣州基巖投資管理有限公司及赫旭采取監(jiān)管談話措施的決定
廣州基巖投資管理有限公司、赫旭：
前期，我局對(duì)你公司挪用基金財(cái)產(chǎn)、未按規(guī)定履行信息披露職責(zé)等問題作出了公開譴責(zé)決定及行政處罰。近期，我局檢查發(fā)現(xiàn)，你公司對(duì)存在的違法違規(guī)問題未進(jìn)行改正，對(duì)在管的基金產(chǎn)品未按照法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露職責(zé)，部分基金產(chǎn)品在募集宣傳推介環(huán)節(jié)存在不符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）的情形。你公司上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募基金管理辦法》）第二十三條第（九）項(xiàng)、第二十四條的規(guī)定。
依據(jù)《私募基金管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及公司法定代表人赫旭采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求你公司法定代表人赫旭于2022年5月26日上午9時(shí)30分?jǐn)y帶有效身份證件到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。談話地點(diǎn)：廣州市天河區(qū)臨江大道3號(hào)發(fā)展中心大廈13樓會(huì)議室。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年5月20日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
