近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中基協(xié)”)發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳前海實(shí)盈資產(chǎn)管理有限公司(下稱“前海實(shí)盈”)紀(jì)律處分決定的公告。
經(jīng)查，該公司存在以下違規(guī)事實(shí)：
第一，向非合格投資者募集資金。協(xié)會(huì)接到的投訴信息顯示，前海實(shí)盈通過(guò)其股東、員工與多位自然人投資者簽署《借款服務(wù)協(xié)議書(元元生息)》進(jìn)行民間借貸，募集金額從10萬(wàn)、20萬(wàn)到232萬(wàn)不等，用于“公司運(yùn)營(yíng)、量化技術(shù)投資或者基金投資等”。經(jīng)查，前海實(shí)盈因涉嫌非法吸收公眾存款罪已被廣州市公安局天河區(qū)分局經(jīng)偵大隊(duì)立案調(diào)查。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)第十一條、第十二條和《私募投資基金募集行為管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱《募集辦法》)第二十八條的規(guī)定。
第二，向投資者承諾保本保收益。前海實(shí)盈及其員工以公告或承諾函的方式向購(gòu)買其在管產(chǎn)品基石二號(hào)私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基石二號(hào)”)的投資者承諾最低年化收益。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條、《募集辦法》第二十四條的規(guī)定。
第三，未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)及更新機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息。前海實(shí)盈在協(xié)會(huì)登記的實(shí)際控制人及法定代表人為凌山，凌山因詐騙罪被判處有期徒刑13年;經(jīng)查，前海實(shí)盈及其法定代表人何仁杰均已被法院列為失信被執(zhí)行人。前海實(shí)盈未向協(xié)會(huì)報(bào)告上述重大事項(xiàng)及誠(chéng)信信息。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條的規(guī)定。
鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》 第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》 第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第五條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：取消前海實(shí)盈會(huì)員資格，撤銷其管理人登記。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：
?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；
?。ǘ┙鹑谫Y產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十八條：根據(jù)《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：
（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)；
?。ǘ┙鹑谫Y產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條：募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為：
（一）公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；
?。ǘ┩平椴牧咸摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
?。ㄈ┮匀魏畏绞匠兄Z投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容；
（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；
（五）使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭；
（六）推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)；
（七）登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
（八）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；
?。ň牛阂赓H低同行；
?。ㄊ┰试S非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；
?。ㄊ唬┩平榉潜緳C(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；
?。ㄊ┓?、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條： (一)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；
(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；
(三)私募基金管理人分立或者合并；
(四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；
(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
(六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)：制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；
《私募基金監(jiān)管辦法》 第二十九條：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。
會(huì)員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過(guò)網(wǎng)站公開(kāi)相關(guān)違法違規(guī)信息。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)：制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；
《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第五條：
本辦法規(guī)定的可以對(duì)會(huì)員、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)實(shí)施的紀(jì)律處分包括：
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?。ㄋ模├U納違約金；
?。ㄎ澹┬袠I(yè)內(nèi)譴責(zé)；
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?。ㄆ撸┕_(kāi)譴責(zé)；
?。ò耍和Ｊ芾砘蜣k理相關(guān)業(yè)務(wù)；
?。ň牛┮笃渌麜?huì)員暫停與其的業(yè)務(wù)；
?。ㄊ和?huì)員部分權(quán)利；
?。ㄊ唬和?huì)員資格；
?。ㄊ┏蜂N管理人登記；
（十三）取消會(huì)員資格；
?。ㄊ模┗饦I(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他紀(jì)律處分形式。
《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第二十四條：被實(shí)施紀(jì)律處分的會(huì)員、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律處分決定有異議的，可以自紀(jì)律處分決定送達(dá)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，說(shuō)明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。
以下為原文：
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
中基協(xié)處分(2022) 15號(hào)
紀(jì)律處分決定書
當(dāng)事人:深圳前海實(shí)盈資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“前海實(shí)盈”)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱 《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱 《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》)等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)于2022年3月4日向前海實(shí)盈下達(dá)《紀(jì)律處分事先告知書》(中基協(xié)字 (2022) 101號(hào))。前海實(shí)盈如對(duì)有關(guān)擬采取的紀(jì)律處分措施存在異議，應(yīng)當(dāng)在收到告知書之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交書面申辦意見(jiàn)或聽(tīng)證申請(qǐng)。前海實(shí)盈未在規(guī)定期限內(nèi)提交相關(guān)意見(jiàn)，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一、基本事實(shí)
經(jīng)查，前海實(shí)盈存在以下違規(guī)事實(shí):
第一，向非合格投資者募集資金。協(xié)會(huì)接到的投訴信息顯示，前海實(shí)盈通過(guò)其股東、員工與多位自然人投資者簽署《借款服務(wù)協(xié)議書(元元生息)》進(jìn)行民間借貸，募集金額從10萬(wàn)、20萬(wàn)到232萬(wàn)不等，用于“公司運(yùn)營(yíng)、量化技術(shù)投資或者基金投資等”。經(jīng)查，前海實(shí)盈因涉嫌非法吸收公眾存款罪已被廣州市公安局天河區(qū)分局經(jīng)偵大隊(duì)立案調(diào)查。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)第十一條、第十二條和《私募投資基金募集行為管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱《募集辦法》)第二十八條的規(guī)定。
第二，向投資者承諾保本保收益。前海實(shí)盈及其員工以公告或承諾函的方式向購(gòu)買其在管產(chǎn)品基石二號(hào)私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基石二號(hào)”)的投資者承諾最低年化收益。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條、《募集辦法》第二十四條的規(guī)定。
第三，未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)及更新機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息。前海實(shí)盈在協(xié)會(huì)登記的實(shí)際控制人及法定代表人為凌山，凌山因詐騙罪被判處有期徒刑13年;經(jīng)查，前海實(shí)盈及其法定代表人何仁杰均已被法院列為失信被執(zhí)行人。前海實(shí)盈未向協(xié)會(huì)報(bào)告上述重大事項(xiàng)及誠(chéng)信信息。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條的規(guī)定。
以上事實(shí)有裁判文書、基金合同、承諾函等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚、證據(jù)充分，足以認(rèn)定。
二、紀(jì)律處分決定
鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》 第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》 第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第五條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分:
取消前海實(shí)盈會(huì)員資格，撤銷其管理人登記。
根據(jù)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第二十四條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，說(shuō).明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
