近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局網(wǎng)站公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（杭州浩紅實(shí)業(yè)有限公司、邱浩群）〔2022〕2號(hào)顯示，當(dāng)事人好想你健康食品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“好想你”,002582.SZ)時(shí)任副董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理邱浩群使用當(dāng)事人杭州浩紅實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“杭州浩紅”)賬戶內(nèi)幕交易“好想你”股票，寧波證監(jiān)局對(duì)上述當(dāng)事人分別作出行政處罰。
2020年6月8日晚，好想你發(fā)布《關(guān)于回購(gòu)公司股份方案的公告》，披露好想你擬使用自有資金以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)部分股份，用途是減少注冊(cè)資本，回購(gòu)的股份數(shù)量不低于11300萬(wàn)股(含)，不超過(guò)22600萬(wàn)股(含)，占好想你總股本的比例不低于21.91%、不超過(guò)43.83%，回購(gòu)股份的實(shí)施期限自股東大會(huì)審議通過(guò)之日(2020年6月24日)起不超過(guò)12個(gè)月。截至2021年4月30日，好想你累計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量2459.68萬(wàn)股，占好想你總股本的4.77%。
2021年5月初，好想你董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理石某彬謀劃調(diào)整回購(gòu)股份方案以減少股份回購(gòu)數(shù)量，將公司資金優(yōu)先用于投入經(jīng)營(yíng)、投資、產(chǎn)品研發(fā)等。2021年5月24日，石某彬安排好想你副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)豆某妍具體落實(shí)調(diào)整回購(gòu)股份方案事項(xiàng)，計(jì)劃將回購(gòu)股份數(shù)量從“不低于11300萬(wàn)股(含)，不超過(guò)22600萬(wàn)股(含)”調(diào)整為“不低于3000萬(wàn)股(含)，不超過(guò)6000萬(wàn)股(含)”。
2021年5月25日，豆某妍落實(shí)石某彬的要求，將包含有調(diào)整回購(gòu)股份方案、董事會(huì)審議時(shí)間安排等內(nèi)容的《關(guān)于回購(gòu)方案調(diào)整的分析及規(guī)劃說(shuō)明》報(bào)送石某彬，石某彬決定召開(kāi)小范圍會(huì)議先討論。當(dāng)日下午，石某彬、石某領(lǐng)、豆某妍、王某等董事、高級(jí)管理人員參加會(huì)議，討論調(diào)整回購(gòu)股份方案，決定將該事項(xiàng)提交董事會(huì)會(huì)議審議。
2021年5月30日上午，豆某妍通過(guò)微信向邱浩群發(fā)送《關(guān)于回購(gòu)方案調(diào)整的分析及規(guī)劃說(shuō)明》，邱浩群向豆某妍咨詢了調(diào)整回購(gòu)股份方案的公告時(shí)間。當(dāng)晚，豆某妍通過(guò)電子郵件向好想你全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)送董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知，確定于同年6月2日開(kāi)會(huì)審議調(diào)整回購(gòu)股份方案事項(xiàng)。
2021年6月2日，好想你召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整回購(gòu)股份方案的議案》，決定將回購(gòu)股份數(shù)量從“不低于11300萬(wàn)股(含)，不超過(guò)22600萬(wàn)股(含)”調(diào)整為“不低于4120萬(wàn)股(含)，不超過(guò)6720萬(wàn)股(含)”。當(dāng)晚，好想你發(fā)布《關(guān)于調(diào)整回購(gòu)股份方案的公告》，對(duì)調(diào)整回購(gòu)股份方案予以披露。
寧波證監(jiān)局判定，好想你調(diào)整回購(gòu)股份以減少注冊(cè)資本的方案，屬于《證券法》第八十條第二款第九項(xiàng)、第十二項(xiàng)和《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定的“重大事件”，在公開(kāi)前為《證券法》第五十二條所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2021年5月25日，公開(kāi)時(shí)間為2021年6月2日晚。邱浩群為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2021年5月30日。
杭州浩紅內(nèi)幕交易“好想你”的情況為，2021年5月31日，“杭州浩紅”賬戶賣出“好想你”180.03萬(wàn)股，成交金額2026.69萬(wàn)元，扣除交易稅費(fèi)，避損金額138.01萬(wàn)元。“杭州浩紅”賬戶由杭州浩紅控制使用。上述證券交易由邱浩群作出決策并安排杭州浩紅財(cái)務(wù)人員張某下單操作。
寧波證監(jiān)局認(rèn)為，杭州浩紅的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。對(duì)杭州浩紅的內(nèi)幕交易行為，邱浩群是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定：一、沒(méi)收杭州浩紅實(shí)業(yè)有限公司內(nèi)幕交易違法所得138.01萬(wàn)元，并處以276.03萬(wàn)元罰款；二、對(duì)邱浩群給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計(jì)算，上述罰沒(méi)金額總計(jì)454.04萬(wàn)元。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，上述內(nèi)幕信息知情人邱浩群于2018年9月11日至今擔(dān)任好想你副總經(jīng)理；于2018年9月11日至2021年10月20日擔(dān)任好想你副董事長(zhǎng)；曾任杭州浩紅法定代表人、執(zhí)行董事。
好想你健康食品股份有限公司創(chuàng)始于1992年，主要從事紅棗、凍干產(chǎn)品、堅(jiān)果、果干等健康食品的研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)和銷售。公司于2011年在深交所中小板上市，股票代碼002582。截至2022年3月31日，杭州浩紅實(shí)業(yè)有限公司為好想你第二大股東，持股6.46%。
杭州浩紅實(shí)業(yè)有限公司成立于2014年5月16日，注冊(cè)資本為30000萬(wàn)人民幣，大股東為邱浩群，持股70%。
相關(guān)規(guī)定：
《證券法》第五十條：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
《證券法》第五十二條：證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。
本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。
《證券法》第五十三條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣該證券。
持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第八十條：發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
前款所稱重大事件包括：
?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；
?。ㄈ┕居喠⒅匾贤⑻峁┲卮髶?dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者重大損失；
?。┕旧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
?。ㄆ撸┕镜亩?、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；
?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；
?。ň牛┕痉峙涔衫?、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；
?。ㄊ唬┕旧嫦臃缸锉灰婪刚{(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；
?。ㄊ﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。
《證券法》第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。
違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。
《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件包括：
?。ㄒ唬蹲C券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件；
?。ǘ┕景l(fā)生大額賠償責(zé)任；
?。ㄈ┕居?jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；
（四）公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值；
?。ㄎ澹┕局饕獋鶆?wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；
?。┬鹿嫉姆伞⑿姓ㄒ?guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；
?。ㄆ撸┕鹃_(kāi)展股權(quán)激勵(lì)、回購(gòu)股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌；
?。ò耍┓ㄔ翰脹Q禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過(guò)戶風(fēng)險(xiǎn)；
?。ň牛┲饕Y產(chǎn)被查封、扣押或者凍結(jié)；主要銀行賬戶被凍結(jié)；
?。ㄊ┥鲜泄绢A(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)；
?。ㄊ唬┲饕蛘呷繕I(yè)務(wù)陷入停頓；
（十二）獲得對(duì)當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
?。ㄊ┢溉位蛘呓馄笧楣緦徲?jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（十四）會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)重大自主變更；
?。ㄊ澹┮蚯捌谝雅兜男畔⒋嬖诓铄e(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
?。ㄊ┕净蛘咂淇毓晒蓶|、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰；
?。ㄊ撸┕镜目毓晒蓶|、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；
?。ㄊ耍┏麻L(zhǎng)或者經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)；
?。ㄊ牛┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（杭州浩紅實(shí)業(yè)有限公司、邱浩群）
〔2022〕2號(hào)
當(dāng)事人:杭州浩紅實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱杭州浩紅),住所:浙江省杭州市錢(qián)塘區(qū)。
邱浩群,男,1978年4月出生,時(shí)任杭州浩紅法定代表人、執(zhí)行董事兼好想你健康食品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱好想你)副董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理,住址:浙江省杭州市錢(qián)塘區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)杭州浩紅違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人杭州浩紅、邱浩群提交了書(shū)面的陳述、申辯意見(jiàn),未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):
一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程
2020年6月8日晚,好想你發(fā)布《關(guān)于回購(gòu)公司股份方案的公告》,披露好想你擬使用自有資金以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)部分股份,用途是減少注冊(cè)資本,回購(gòu)的股份數(shù)量不低于11,300萬(wàn)股(含),不超過(guò)22,600萬(wàn)股(含),占好想你總股本的比例不低于21.91%、不超過(guò)43.83%,回購(gòu)股份的實(shí)施期限自股東大會(huì)審議通過(guò)之日(2020年6月24日)起不超過(guò)12個(gè)月。截至2021年4月30日,好想你累計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量24,596,783股,占好想你總股本的4.77%。
2021年5月初,好想你董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理石某彬謀劃調(diào)整回購(gòu)股份方案以減少股份回購(gòu)數(shù)量,將公司資金優(yōu)先用于投入經(jīng)營(yíng)、投資、產(chǎn)品研發(fā)等。
2021年5月24日,石某彬安排好想你副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)豆某妍具體落實(shí)調(diào)整回購(gòu)股份方案事項(xiàng),計(jì)劃將回購(gòu)股份數(shù)量從“不低于11,300萬(wàn)股(含),不超過(guò)22,600萬(wàn)股(含)”調(diào)整為“不低于3,000萬(wàn)股(含),不超過(guò)6,000萬(wàn)股(含)”。
2021年5月25日,豆某妍落實(shí)石某彬的要求,將包含有調(diào)整回購(gòu)股份方案、董事會(huì)審議時(shí)間安排等內(nèi)容的《關(guān)于回購(gòu)方案調(diào)整的分析及規(guī)劃說(shuō)明》報(bào)送石某彬,石某彬決定召開(kāi)小范圍會(huì)議先討論。當(dāng)日下午,石某彬、石某領(lǐng)、豆某妍、王某等董事、高級(jí)管理人員參加會(huì)議,討論調(diào)整回購(gòu)股份方案,決定將該事項(xiàng)提交董事會(huì)會(huì)議審議。
2021年5月30日上午,豆某妍通過(guò)微信向邱浩群發(fā)送《關(guān)于回購(gòu)方案調(diào)整的分析及規(guī)劃說(shuō)明》,邱浩群向豆某妍咨詢了調(diào)整回購(gòu)股份方案的公告時(shí)間。當(dāng)晚,豆某妍通過(guò)電子郵件向好想你全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)送董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知,確定于同年6月2日開(kāi)會(huì)審議調(diào)整回購(gòu)股份方案事項(xiàng)。
2021年6月2日,好想你召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整回購(gòu)股份方案的議案》,決定將回購(gòu)股份數(shù)量從“不低于11,300萬(wàn)股(含),不超過(guò)22,600萬(wàn)股(含)”調(diào)整為“不低于4,120萬(wàn)股(含),不超過(guò)6,720萬(wàn)股(含)”。當(dāng)晚,好想你發(fā)布《關(guān)于調(diào)整回購(gòu)股份方案的公告》,對(duì)調(diào)整回購(gòu)股份方案予以披露。
好想你調(diào)整回購(gòu)股份以減少注冊(cè)資本的方案,屬于《證券法》第八十條第二款第九項(xiàng)、第十二項(xiàng)和《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定的“重大事件”,在公開(kāi)前為《證券法》第五十二條所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2021年5月25日,公開(kāi)時(shí)間為2021年6月2日晚。邱浩群為內(nèi)幕信息知情人,知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2021年5月30日。
二、杭州浩紅內(nèi)幕交易“好想你”的情況
2021年5月31日,“杭州浩紅”華西證券賬戶賣出“好想你”1,800,300股,成交金額20,266,880元,扣除交易稅費(fèi),避損金額1,380,144.01元。
“杭州浩紅”華西證券賬戶由杭州浩紅控制使用。上述證券交易由邱浩群作出決策并安排杭州浩紅財(cái)務(wù)人員張某下單操作。
上述違法事實(shí),有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、公司公告文件、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
杭州浩紅的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。對(duì)杭州浩紅的內(nèi)幕交易行為,邱浩群是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
當(dāng)事人杭州浩紅、邱浩群在陳述、申辯材料中提出:
1.邱浩群于2021年5月30日獲悉的信息僅涉及上市公司調(diào)減回購(gòu)股份數(shù)量,而不是開(kāi)展新的回購(gòu)股份,屬于對(duì)原議案的變更和調(diào)整。該信息的重要程度遠(yuǎn)不及2020年6月首次公開(kāi)披露股份回購(gòu)方案的重要性,未達(dá)到《證券法》第八十條第二款和《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款規(guī)定的“重大事件”中的“重大”程度。
2.《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定的避損金額計(jì)算有誤,需要扣除增值稅,請(qǐng)我局予以復(fù)核確認(rèn)。
3.杭州浩紅減持股票系按照原減持計(jì)劃進(jìn)行的慣常操作,減持的主觀意圖形成于獲悉信息之前,不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的主觀故意,不存在刻意規(guī)避損失的態(tài)度。
4.杭州浩紅、邱浩群積極配合調(diào)查,態(tài)度誠(chéng)懇。邱浩群一直致力提升企業(yè)業(yè)績(jī),幫扶農(nóng)業(yè)企業(yè)、惠及民生,還擔(dān)任多項(xiàng)社會(huì)職務(wù),積極踐行社會(huì)事務(wù)和公益事業(yè)。希望我局在法定處罰限度內(nèi)予以最低程度的處罰,即對(duì)杭州浩紅“沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍罰款”,對(duì)邱浩群“給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款”。
經(jīng)復(fù)核,我局認(rèn)為:
1.好想你調(diào)整回購(gòu)股份以減少注冊(cè)資本的方案,相較2020年6月披露的方案有了重大變動(dòng),屬于《證券法》第八十條第二款第九項(xiàng)、第十二項(xiàng)和《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定的“重大事件”。
2.本案內(nèi)幕交易避損金額的計(jì)算,采用統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和一貫的計(jì)算方法,經(jīng)復(fù)核,避損金額計(jì)算結(jié)果無(wú)誤。
3.邱浩群知悉內(nèi)幕信息后,明知該信息一旦公開(kāi)將引起股價(jià)下跌,次日即決策安排杭州浩紅財(cái)務(wù)人員張某賣出“好想你”。杭州浩紅相關(guān)證券交易具有明確的目的性和突然性,刻意規(guī)避損失意愿迫切,內(nèi)幕交易主觀故意明顯。
4.當(dāng)事人在本案以外的企業(yè)經(jīng)營(yíng)、社會(huì)服務(wù)等因素與本案認(rèn)定無(wú)關(guān)。我局已綜合考慮當(dāng)事人配合調(diào)查、認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等因素,量罰適當(dāng)。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:
一、沒(méi)收杭州浩紅實(shí)業(yè)有限公司內(nèi)幕交易違法所得1,380,144.01元,并處以2,760,288.02元罰款;
二、對(duì)邱浩群給予警告,并處以40萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
寧波證監(jiān)局
2022年5月7日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
