中國證監(jiān)會大連監(jiān)管局網(wǎng)站日前發(fā)布的行政處罰決定書（〔2022〕7、9號）顯示，當(dāng)事人王某、張某因內(nèi)幕交易威海華東數(shù)控股份有限公司（以下簡稱“華東數(shù)控”，002248.SZ）股票分別被罰沒63.49萬元、35.65萬元。
一、內(nèi)幕信息一
2017年初，已連續(xù)兩年虧損的華東數(shù)控持續(xù)積極尋求方法以避免退市。6月1日，華東數(shù)控時任董事長劉某強(qiáng)與浙江國發(fā)控股有限公司（以下簡稱浙江國發(fā)）實際控制人朱某慶在杭州進(jìn)行初步接觸并簽署了資產(chǎn)重組《保密協(xié)議》。
6月8日至6月30日，劉某強(qiáng)和朱某慶在杭州多次會面，雙方經(jīng)進(jìn)一步磋商開始進(jìn)行盡職調(diào)查，并簽署《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向書》。
7月3日，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告，自開市起停牌。
大連證監(jiān)局判定，前述事項構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第八項規(guī)定的重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月1日至2017年7月3日。
王某內(nèi)幕交易“華東數(shù)控”情況為，2016年3月，華東數(shù)控第一大股東大連高金科技發(fā)展有限公司（以下簡稱高金科技）將持有的華東數(shù)控5000萬股股權(quán)（占其持有華東數(shù)控股份的98.77%，占華東數(shù)控總股本的16.26%）辦理了質(zhì)押，為大連機(jī)床營銷有限公司在華夏銀行股份有限公司大連分行（以下簡稱華夏銀行）辦理的人民幣4億元流動資金貸款提供最高額增信擔(dān)保。張某時任華夏銀行大連分行西安路支行行長，為該項目負(fù)責(zé)人。
2017年6月，張某通過劉某強(qiáng)認(rèn)識朱某慶，由此知悉浙江國發(fā)可能將參與華東數(shù)控的重組。6月8日，為確認(rèn)華東數(shù)控股權(quán)質(zhì)押的情況，朱某慶邀請張某參與其與劉某強(qiáng)在杭州的會談。6月9日，華東數(shù)控與浙江國發(fā)召開多方討論會，劉某強(qiáng)詳細(xì)介紹了華東數(shù)控的經(jīng)營現(xiàn)狀和亟待解決的問題，希望通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓解決自身債務(wù)問題。朱某慶表達(dá)了希望與重組方保持深入、有效合作的愿望。張某介紹了華夏銀行與高金科技之間的債務(wù)情況。
張某因工作職責(zé)不晚于6月8日知悉華東數(shù)控擬與浙江國發(fā)實施重大資產(chǎn)重組事項。王某與張某為朋友關(guān)系，張某去杭州見浙江國發(fā)負(fù)責(zé)人前將相關(guān)情況告知王某。6月8日晚，王某通過微信向張某詢問是否見到擬收購方。王某不晚于6月8日通過張某知曉華東數(shù)控擬與浙江國發(fā)實施重大資產(chǎn)重組事項。6月15日，張某通過微信告知王某“華東數(shù)控6月底有結(jié)果，有空再買些。”。
2017年12月18日之前，王某通過華融證券賬戶買賣“華東數(shù)控”股票。2017年12月18日之后，通過銀河證券賬戶買賣“華東數(shù)控”股票。2017年6月16日至6月23日期間，王某使用本人賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票16.33萬股，金額共計107.35萬元，獲利6.81萬元。王某知悉華東數(shù)控擬與浙江國發(fā)實施重大資產(chǎn)重組事項后，將該事項告知其朋友吳某，沒有違法所得。
張某內(nèi)幕交易“華東數(shù)控”情況為，2016年3月，華東數(shù)控第一大股東大連高金科技發(fā)展有限公司（以下簡稱高金科技）將持有的華東數(shù)控5000萬股股權(quán)（占其持有華東數(shù)控股份的98.77%，占華東數(shù)控總股本的16.26%）辦理了質(zhì)押，為大連機(jī)床營銷有限公司在華夏銀行股份有限公司大連分行（以下簡稱華夏銀行）辦理的人民幣4億元流動資金貸款提供最高額增信擔(dān)保。張某時任華夏銀行大連分行西安路支行行長，為該項目負(fù)責(zé)人。
2017年6月，張某通過劉某強(qiáng)認(rèn)識朱某慶，由此知悉浙江國發(fā)可能將參與華東數(shù)控的重組。6月8日，為確認(rèn)華東數(shù)控股權(quán)質(zhì)押的情況，朱某慶邀請張某參與其與劉某強(qiáng)在杭州的會談。6月9日，華東數(shù)控與浙江國發(fā)召開多方討論會，劉某強(qiáng)詳細(xì)介紹了華東數(shù)控的經(jīng)營現(xiàn)狀和亟待解決的問題，希望通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓解決自身債務(wù)問題。朱某慶表達(dá)了希望與重組方保持深入、有效合作的愿望。張某介紹了華夏銀行與高金科技之間的債務(wù)情況。
張某因工作職責(zé)不晚于6月8日知悉華東數(shù)控擬與浙江國發(fā)實施重大資產(chǎn)重組事項。
2017年6月8日至30日，張某通過自己本人證券賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票8.68萬股，金額共計55.61萬元，獲利4.52萬元。張某知悉華東數(shù)控與浙江國發(fā)重大資產(chǎn)重組事項后，將該事項告知其朋友高某文、王某，沒有違法所得。
二、內(nèi)幕信息二
2017年9月，華東數(shù)控資產(chǎn)重組沒有取得實質(zhì)性進(jìn)展成果，股價一路下滑，華夏銀行作為質(zhì)押權(quán)人，面臨質(zhì)押資產(chǎn)可能出現(xiàn)嚴(yán)重貶值的情況。張某作為華夏銀行該筆貸款業(yè)務(wù)的項目管理負(fù)責(zé)人向華夏銀行提議，向法院起訴申請實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，通過拍賣、變賣質(zhì)押物華東數(shù)控股權(quán)的方式，最大限度地保全華夏銀行資產(chǎn)。
10月17日，華夏銀行大連分行審議同意《關(guān)于對大連機(jī)床營銷有限公司訴訟的請求》。
10月19日，華夏銀行正式向威海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院（以下簡稱威海經(jīng)區(qū)法院）遞交實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)申請。威海經(jīng)區(qū)法院當(dāng)日按特別程序予以立案。
10月25日，威海經(jīng)區(qū)法院召開了聽證會，裁定準(zhǔn)予拍賣、變賣被申請人高金科技持有的華東數(shù)控5000萬股股權(quán)，華夏銀行對拍賣款在債權(quán)范圍內(nèi)優(yōu)先受償。
11月2日19:42，大連機(jī)床集團(tuán)在中國貨幣網(wǎng)和上海清算所網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于新增涉訴情況的公告，披露了威海經(jīng)區(qū)法院裁定準(zhǔn)予拍賣、變賣高金科技持有的華東數(shù)控5000萬股股份。
11月3日，華東數(shù)控收到高金科技通知，其持有的華東數(shù)控股份被質(zhì)權(quán)人華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院申請實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)。華東數(shù)控股票于11月3日13:00起停牌。當(dāng)日收盤后，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于第一大股東股權(quán)可能被拍賣、變賣的提示性公告。
大連證監(jiān)局判定，上述事項構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第（八）項規(guī)定的重大事件，屬于第七十五條第二款第（一）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年10月17日至2017年11月2日收盤時。
王某內(nèi)幕交易“華東數(shù)控”情況為，2017年10月17日，張某作為華夏銀行西安路支行負(fù)責(zé)人以該行名義向華夏銀行大連分行提交《大連分行資產(chǎn)風(fēng)險處置議案申請單》。當(dāng)日，華夏銀行大連分行審議同意資產(chǎn)保全部、西安路支行提交的《關(guān)于對大連機(jī)床營銷有限公司訴訟的請求》。張某因工作職責(zé)不晚于10月17日知悉華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院提出拍賣華東數(shù)控股權(quán)事項。10月19日9:02，張某與王某通話，王某不晚于10月19日通過張某知曉該事項。
2017年10月19日10:27，王某開始買入“華東數(shù)控”股票。10月19日至10月31日期間，王某使用本人賬戶買入“華東數(shù)控”股票38.17萬股，金額共計236.29萬元，獲利13.35萬元。王某向其朋友吳某泄露上述內(nèi)幕信息，沒有違法所得。建議其弟王某波買入相關(guān)股票，沒有違法所得。
張某內(nèi)幕交易“華東數(shù)控”情況為，2017年10月17日，張某作為華夏銀行西安路支行負(fù)責(zé)人以該行名義向華夏銀行大連分行提交《大連分行資產(chǎn)風(fēng)險處置議案申請單》。當(dāng)日，華夏銀行大連分行審議同意資產(chǎn)保全部、西安路支行提交的《關(guān)于對大連機(jī)床營銷有限公司訴訟的請求》。
綜上，張某因工作職責(zé)不晚于10月17日知悉華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院提出拍賣華東數(shù)控股權(quán)事項。
王某鵬為張某前同事。2017年10月20日至11月1日期間，張某使用本人賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票5.42萬股，金額共計32.79萬元，獲利2.98萬元。10月27日至10月30日，張某向“王某鵬”賬戶累計轉(zhuǎn)入30萬元。2017年10月27日至11月2日期間，張某利用“王某鵬”賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票4.19萬股，金額共計24.97萬元，獲利2.71萬元。張某向其朋友高某文、王某泄露華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院提出拍賣華東數(shù)控股權(quán)事項內(nèi)幕信息，沒有違法所得。
三、內(nèi)幕信息三
2017年11月7日，華東數(shù)控與威高集團(tuán)簽署了威高集團(tuán)擬參與對華東數(shù)控資產(chǎn)重組的保密協(xié)議，并就如何能讓華東數(shù)控在當(dāng)年扭虧為盈以避免退市進(jìn)行了洽談。
11月9日，華東數(shù)控與威高集團(tuán)就華東數(shù)控現(xiàn)有資產(chǎn)情況進(jìn)行磋商。當(dāng)天，威高集團(tuán)和華東數(shù)控簽署了《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向書》，雙方意向?qū)⑷A東數(shù)控持有的土地廠房等資產(chǎn)通過設(shè)立全資子公司的方式轉(zhuǎn)讓給威高集團(tuán)。
11月10日，華東數(shù)控、威高集團(tuán)獲悉大連市中級人民法院（以下簡稱大連中院）通知威海經(jīng)區(qū)法院中止拍賣高金科技持有的華東數(shù)控的股票，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓可能無法繼續(xù)進(jìn)行。
11月13日，華東數(shù)控審議通過《關(guān)于設(shè)立全資子公司的議案》。當(dāng)日收盤后，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于設(shè)立全資子公司的相關(guān)公告。11月16日，華東數(shù)控全資子公司威海智創(chuàng)機(jī)械設(shè)備有限公司（以下簡稱智創(chuàng)機(jī)械）正式成立。
12月5日,威高集團(tuán)知悉大連中院同意威海經(jīng)區(qū)法院恢復(fù)拍賣華東數(shù)控股權(quán)，繼續(xù)籌備收購股權(quán)相關(guān)事宜。
12月11日，華東數(shù)控審議通過向威高集團(tuán)轉(zhuǎn)讓智創(chuàng)機(jī)械等一系列議題。當(dāng)日收盤后，華東數(shù)控發(fā)出了向威高集團(tuán)轉(zhuǎn)讓智創(chuàng)機(jī)械等一系列公告。
大連證監(jiān)局判定，上述事項構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第（八）項規(guī)定的重大事件，屬于第七十五條第二款第（一）、第（五）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年11月7日至2017年11月10日中午收盤時和12月5日至12月11日收盤時。華東數(shù)控時任董事長劉某強(qiáng)、威高集團(tuán)負(fù)責(zé)資本運(yùn)作的總監(jiān)連某明為內(nèi)幕信息知情人。
王某內(nèi)幕交易“華東數(shù)控”情況為，張某不晚于11月7日13:40通過劉某強(qiáng)知悉威高集團(tuán)參與對華東數(shù)控的資產(chǎn)重組事項。王某于11月7日17:37、11月8日7:51與知曉內(nèi)幕信息的張某進(jìn)行通話。2017年11月8日至11月10日，王某使用本人賬戶買入“華東數(shù)控”股票3.26萬股，金額共計21.27萬元，沒有違法所得。王某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“華東數(shù)控”股票時間與其和知曉內(nèi)幕信息的張某聯(lián)絡(luò)接觸時間高度吻合，且敏感期內(nèi)僅交易“華東數(shù)控”一只股票，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。
張某內(nèi)幕交易“華東數(shù)控”情況為，張某于2017年11月7日上午至13:40之間與知情人劉某強(qiáng)、連某明均有多次通話聯(lián)絡(luò)，并不晚于2017年11月7日13:40通過劉某強(qiáng)知悉威高集團(tuán)參與華東數(shù)控重組事項。2017年11月7日9:25至13:37期間，張某使用本人賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票3.66萬股，買入時間與知情人聯(lián)絡(luò)接觸時間高度吻合，賣出其持有的多只其他證券集中買入“華東數(shù)控”股票，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源；14:23至14:37期間，使用本人賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票3.62萬股，本日獲利2.00萬元。14:39利用“王某鵬”賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票30股，獲利9.23元。
上述兩人行為違反了2005年《證券法》第七十三條、七十六條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定：沒收王某違法所得20.16萬元，并處以43.33萬元罰款；沒收張某違法所得10.22萬元，并處以25.43萬元罰款。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計算，上述兩人罰沒共計99.14萬元。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢,上述內(nèi)幕信息知情人華東數(shù)控時任董事長劉某強(qiáng)為劉永強(qiáng)，于2015年11月至2018年5月?lián)稳A東數(shù)控董事長；威高集團(tuán)負(fù)責(zé)資本運(yùn)作總監(jiān)連某明為連小明，于2018年5月至今擔(dān)任華東數(shù)控董事長。
威海華東數(shù)控股份有限公司主營業(yè)務(wù)為數(shù)控機(jī)床、普通機(jī)床及其關(guān)鍵功能部件研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，成立于2002年3月,2008年6月經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)在深圳證券交易所中小板上市,股票簡稱：華東數(shù)控，證券代碼：002248。截至2021年9月30日，華東數(shù)控大股東為威海威高國際醫(yī)療投資控股有限公司，持股比例17.5%。
相關(guān)規(guī)定：
2005年《中華人民共和國證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
下列情況為前款所稱重大事件：
?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；
?。ㄈ┕居喠⒅匾贤?，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
?。┕旧a(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
?。ㄆ撸┕镜亩隆⑷种灰陨媳O(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；
?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
?。ň牛┕緶p資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；
?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
?。ㄊ唬┕旧嫦臃缸锉凰痉C(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
?。ㄊ﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
2005年《中華人民共和國證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
2005年《中華人民共和國證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
?。ㄒ唬┍痉ǖ诹邨l第二款所列重大事件；
（二）公司分配股利或者增資的計劃；
（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
?。ㄋ模┕緜鶆?wù)擔(dān)保的重大變更；
?。ㄎ澹┕緺I業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
（六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
?。ㄆ撸┥鲜泄臼召彽挠嘘P(guān)方案；
?。ò耍﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
2005年《中華人民共和國證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2005年《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2022〕7號）
當(dāng)事人：王某，女，195X年1月出生，住址：遼寧省大連市沙河口區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對王某內(nèi)幕交易威海華東數(shù)控股份有限公司（以下簡稱華東數(shù)控）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，王某存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息一
?。ㄒ唬﹥?nèi)幕信息的形成和公開過程
2017年初，已連續(xù)兩年虧損的華東數(shù)控持續(xù)積極尋求方法以避免退市。
6月1日，華東數(shù)控時任董事長劉某強(qiáng)與浙江國發(fā)控股有限公司（以下簡稱浙江國發(fā)）實際控制人朱某慶在杭州進(jìn)行初步接觸并簽署了資產(chǎn)重組《保密協(xié)議》。
6月8日-6月30日，劉某強(qiáng)和朱某慶在杭州多次會面，雙方經(jīng)進(jìn)一步磋商開始進(jìn)行盡職調(diào)查，并簽署《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向書》。
7月3日，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告，自開市起停牌。
前述事項構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第八項規(guī)定的重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月1日至2017年7月3日。
?。ǘ┩跄硟?nèi)幕交易“華東數(shù)控”
1.王某知悉內(nèi)幕信息情況
2016年3月，華東數(shù)控第一大股東大連高金科技發(fā)展有限公司（以下簡稱高金科技）將持有的華東數(shù)控5000萬股股權(quán)（占其持有華東數(shù)控股份的98.77%，占華東數(shù)控總股本的16.26%）辦理了質(zhì)押，為大連機(jī)床營銷有限公司在華夏銀行股份有限公司大連分行（以下簡稱華夏銀行）辦理的人民幣4億元流動資金貸款提供最高額增信擔(dān)保。張某時任華夏銀行大連分行西安路支行行長，為該項目負(fù)責(zé)人。
2017年6月，張某通過劉某強(qiáng)認(rèn)識朱某慶，由此知悉浙江國發(fā)可能將參與華東數(shù)控的重組。
6月8日，為確認(rèn)華東數(shù)控股權(quán)質(zhì)押的情況，朱某慶邀請張某參與其與劉某強(qiáng)在杭州的會談。
6月9日，華東數(shù)控與浙江國發(fā)召開多方討論會，劉某強(qiáng)詳細(xì)介紹了華東數(shù)控的經(jīng)營現(xiàn)狀和亟待解決的問題，希望通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓解決自身債務(wù)問題。朱某慶表達(dá)了希望與重組方保持深入、有效合作的愿望。張某介紹了華夏銀行與高金科技之間的債務(wù)情況。
張某因工作職責(zé)不晚于6月8日知悉華東數(shù)控擬與浙江國發(fā)實施重大資產(chǎn)重組事項。王某與張某為朋友關(guān)系，張某去杭州見浙江國發(fā)負(fù)責(zé)人前將相關(guān)情況告知王某。6月8日晚，王某通過微信向張某詢問是否見到擬收購方。王某不晚于6月8日通過張某知曉華東數(shù)控擬與浙江國發(fā)實施重大資產(chǎn)重組事項。6月15日，張某通過微信告知王某“華東數(shù)控6月底有結(jié)果，有空再買些。”。
2.王某敏感期內(nèi)使用本人證券賬戶交易“華東數(shù)控”情況
王某2008年1月24日在銀河證券大連一德街營業(yè)部開戶，2015年8月4日在華融證券大連營業(yè)部開戶，2017年12月11日在銀河證券大連人民路營業(yè)部開戶。2017年12月18日之前，王某通過華融證券賬戶買賣“華東數(shù)控”股票。2017年12月18日之后，通過銀河證券賬戶買賣“華東數(shù)控”股票。
2017年6月16日-6月23日期間，王某使用本人賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票163,300股，金額共計1,073,471元，獲利68,096.55元。
3.王某泄露內(nèi)幕信息情況
王某知悉華東數(shù)控擬與浙江國發(fā)實施重大資產(chǎn)重組事項后，將該事項告知其朋友吳某，沒有違法所得。
二、內(nèi)幕信息二
?。ㄒ唬﹥?nèi)幕信息的形成和公開過程
2017年9月，華東數(shù)控資產(chǎn)重組沒有取得實質(zhì)性進(jìn)展成果，股價一路下滑，華夏銀行作為質(zhì)押權(quán)人，面臨質(zhì)押資產(chǎn)可能出現(xiàn)嚴(yán)重貶值的情況。張某作為華夏銀行該筆貸款業(yè)務(wù)的項目管理負(fù)責(zé)人向華夏銀行提議，向法院起訴申請實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，通過拍賣、變賣質(zhì)押物華東數(shù)控股權(quán)的方式，最大限度地保全華夏銀行資產(chǎn)。
10月17日，華夏銀行大連分行審議同意《關(guān)于對大連機(jī)床營銷有限公司訴訟的請求》。
10月19日，華夏銀行正式向威海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院（以下簡稱威海經(jīng)區(qū)法院）遞交實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)申請。威海經(jīng)區(qū)法院當(dāng)日按特別程序予以立案。
10月25日，威海經(jīng)區(qū)法院召開了聽證會，裁定準(zhǔn)予拍賣、變賣被申請人高金科技持有的華東數(shù)控5000萬股股權(quán)，華夏銀行對拍賣款在債權(quán)范圍內(nèi)優(yōu)先受償。
11月2日19:42，大連機(jī)床集團(tuán)在中國貨幣網(wǎng)和上海清算所網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于新增涉訴情況的公告，披露了威海經(jīng)區(qū)法院裁定準(zhǔn)予拍賣、變賣高金科技持有的華東數(shù)控5000萬股股份。
11月3日，華東數(shù)控收到高金科技通知，其持有的華東數(shù)控股份被質(zhì)權(quán)人華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院申請實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)。華東數(shù)控股票于11月3日13:00起停牌。當(dāng)日收盤后，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于第一大股東股權(quán)可能被拍賣、變賣的提示性公告。
上述事項構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第（八）項規(guī)定的重大事件，屬于第七十五條第二款第（一）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年10月17日至2017年11月2日收盤時。
（二）王某內(nèi)幕交易“華東數(shù)控”
1.王某知悉內(nèi)幕信息情況
2017年10月17日，張某作為華夏銀行西安路支行負(fù)責(zé)人以該行名義向華夏銀行大連分行提交《大連分行資產(chǎn)風(fēng)險處置議案申請單》。當(dāng)日，華夏銀行大連分行審議同意資產(chǎn)保全部、西安路支行提交的《關(guān)于對大連機(jī)床營銷有限公司訴訟的請求》。張某因工作職責(zé)不晚于10月17日知悉華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院提出拍賣華東數(shù)控股權(quán)事項。10月19日9:02，張某與王某通話，王某不晚于10月19日通過張某知曉該事項。
2.王某內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用本人賬戶交易“華東數(shù)控”情況
2017年10月19日10:27，王某開始買入“華東數(shù)控”股票。10月19日-10月31日期間，王某使用本人賬戶買入“華東數(shù)控”股票381,700股，金額共計2,362,852元，獲利133,547.93元。
3.王某泄露內(nèi)幕信息及建議他人買賣股票情況
王某向其朋友吳某泄露上述內(nèi)幕信息，沒有違法所得。建議其弟王某波買入相關(guān)股票，沒有違法所得。
三、內(nèi)幕信息三
?。ㄒ唬﹥?nèi)幕信息的形成和公開過程
2017年11月7日，華東數(shù)控與威高集團(tuán)簽署了威高集團(tuán)擬參與對華東數(shù)控資產(chǎn)重組的保密協(xié)議，并就如何能讓華東數(shù)控在當(dāng)年扭虧為盈以避免退市進(jìn)行了洽談。
11月9日，華東數(shù)控與威高集團(tuán)就華東數(shù)控現(xiàn)有資產(chǎn)情況進(jìn)行磋商。當(dāng)天，威高集團(tuán)和華東數(shù)控簽署了《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向書》，雙方意向?qū)⑷A東數(shù)控持有的土地廠房等資產(chǎn)通過設(shè)立全資子公司的方式轉(zhuǎn)讓給威高集團(tuán)。
11月10日，華東數(shù)控、威高集團(tuán)獲悉大連市中級人民法院（以下簡稱大連中院）通知威海經(jīng)區(qū)法院中止拍賣高金科技持有的華東數(shù)控的股票，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓可能無法繼續(xù)進(jìn)行。
11月13日，華東數(shù)控審議通過《關(guān)于設(shè)立全資子公司的議案》。當(dāng)日收盤后，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于設(shè)立全資子公司的相關(guān)公告。
11月16日，華東數(shù)控全資子公司威海智創(chuàng)機(jī)械設(shè)備有限公司（以下簡稱智創(chuàng)機(jī)械）正式成立。
12月5日,威高集團(tuán)知悉大連中院同意威海經(jīng)區(qū)法院恢復(fù)拍賣華東數(shù)控股權(quán)，繼續(xù)籌備收購股權(quán)相關(guān)事宜。
12月11日，華東數(shù)控審議通過向威高集團(tuán)轉(zhuǎn)讓智創(chuàng)機(jī)械等一系列議題。當(dāng)日收盤后，華東數(shù)控發(fā)出了向威高集團(tuán)轉(zhuǎn)讓智創(chuàng)機(jī)械等一系列公告。
上述事項構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第（八）項規(guī)定的重大事件，屬于第七十五條第二款第（一）、第（五）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年11月7日至2017年11月10日中午收盤時和12月5日至12月11日收盤時。華東數(shù)控時任董事長劉某強(qiáng)、威高集團(tuán)負(fù)責(zé)資本運(yùn)作的總監(jiān)連某明為內(nèi)幕信息知情人。
?。ǘ┩跄硟?nèi)幕交易“華東數(shù)控”
1.王某內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與知曉內(nèi)幕信息的張某存在聯(lián)絡(luò)接觸
張某不晚于11月7日13:40通過劉某強(qiáng)知悉威高集團(tuán)參與對華東數(shù)控的資產(chǎn)重組事項。王某于11月7日17:37、11月8日7:51與知曉內(nèi)幕信息的張某進(jìn)行通話。
2.王某敏感期內(nèi)交易“華東數(shù)控”情況
2017年11月8日-11月10日，王某使用本人賬戶買入“華東數(shù)控”股票32,600股，金額共計212,680元，沒有違法所得。
3.王某交易“華東數(shù)控”行為明顯異常
王某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“華東數(shù)控”股票時間與其和知曉內(nèi)幕信息的張某聯(lián)絡(luò)接觸時間高度吻合，且敏感期內(nèi)僅交易“華東數(shù)控”一只股票，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。
以上事實，有華東數(shù)控公告、相關(guān)當(dāng)事人證券賬戶資料及流水、銀行賬戶資金流水、詢問筆錄、通話記錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、七十六條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
沒收王某違法所得201,644.48元，并處以433,288.96元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會和我局備案（傳真：0411-88008549）。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2022年3月8日
中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2022〕9號）
當(dāng)事人：張某，男，198X年2月出生，住址：遼寧省撫順市新?lián)釁^(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對張某內(nèi)幕交易威海華東數(shù)控股份有限公司（以下簡稱華東數(shù)控）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，張某存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息一
?。ㄒ唬﹥?nèi)幕信息的形成和公開過程
2017年初，已連續(xù)兩年虧損的華東數(shù)控持續(xù)積極尋求方法以避免退市。
6月1日，華東數(shù)控時任董事長劉某強(qiáng)與浙江國發(fā)控股有限公司（以下簡稱浙江國發(fā)）實際控制人朱某慶在杭州進(jìn)行初步接觸并簽署了資產(chǎn)重組《保密協(xié)議》。
6月8日-6月30日，劉某強(qiáng)和朱某慶在杭州多次會面，雙方經(jīng)進(jìn)一步磋商開始進(jìn)行盡職調(diào)查，并簽署《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向書》。
7月3日，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告，自開市起停牌。
前述事項構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第八項規(guī)定的重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月1日至2017年7月3日。
?。ǘ埬硟?nèi)幕交易“華東數(shù)控”
1.張某知悉內(nèi)幕信息情況
2016年3月，華東數(shù)控第一大股東大連高金科技發(fā)展有限公司（以下簡稱高金科技）將持有的華東數(shù)控5000萬股股權(quán)（占其持有華東數(shù)控股份的98.77%，占華東數(shù)控總股本的16.26%）辦理了質(zhì)押，為大連機(jī)床營銷有限公司在華夏銀行股份有限公司大連分行（以下簡稱華夏銀行）辦理的人民幣4億元流動資金貸款提供最高額增信擔(dān)保。張某時任華夏銀行大連分行西安路支行行長，為該項目負(fù)責(zé)人。
2017年6月，張某通過劉某強(qiáng)認(rèn)識朱某慶，由此知悉浙江國發(fā)可能將參與華東數(shù)控的重組。
6月8日，為確認(rèn)華東數(shù)控股權(quán)質(zhì)押的情況，朱某慶邀請張某參與其與劉某強(qiáng)在杭州的會談。
6月9日，華東數(shù)控與浙江國發(fā)召開多方討論會，劉某強(qiáng)詳細(xì)介紹了華東數(shù)控的經(jīng)營現(xiàn)狀和亟待解決的問題，希望通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓解決自身債務(wù)問題。朱某慶表達(dá)了希望與重組方保持深入、有效合作的愿望。張某介紹了華夏銀行與高金科技之間的債務(wù)情況。
張某因工作職責(zé)不晚于6月8日知悉華東數(shù)控擬與浙江國發(fā)實施重大資產(chǎn)重組事項。
2.張某內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“華東數(shù)控”情況
張某2007年10月18日在國泰君安證券大連成義街營業(yè)部開戶。2017年6月8日-30日，張某通過自己本人證券賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票86,800股，金額共計556,127元，獲利45,196.61元。
3.張某泄露內(nèi)幕信息情況
張某知悉華東數(shù)控與浙江國發(fā)重大資產(chǎn)重組事項后，將該事項告知其朋友高某文、王某，沒有違法所得。
二、內(nèi)幕信息二
?。ㄒ唬﹥?nèi)幕信息的形成和公開過程
2017年9月，華東數(shù)控資產(chǎn)重組沒有取得實質(zhì)性進(jìn)展成果，股價一路下滑，華夏銀行作為質(zhì)押權(quán)人，面臨質(zhì)押資產(chǎn)可能出現(xiàn)嚴(yán)重貶值的情況。張某作為華夏銀行該筆貸款業(yè)務(wù)的項目管理負(fù)責(zé)人向華夏銀行提議，向法院起訴申請實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，通過拍賣、變賣質(zhì)押物華東數(shù)控股權(quán)的方式，最大限度地保全華夏銀行資產(chǎn)。
10月17日，華夏銀行大連分行審議同意《關(guān)于對大連機(jī)床營銷有限公司訴訟的請求》。
10月19日，華夏銀行正式向威海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院（以下簡稱威海經(jīng)區(qū)法院）遞交實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)申請。威海經(jīng)區(qū)法院當(dāng)日按特別程序予以立案。
10月25日，威海經(jīng)區(qū)法院召開了聽證會，裁定準(zhǔn)予拍賣、變賣被申請人高金科技持有的華東數(shù)控5000萬股股權(quán)，華夏銀行對拍賣款在債權(quán)范圍內(nèi)優(yōu)先受償。
11月2日19:42，大連機(jī)床集團(tuán)在中國貨幣網(wǎng)和上海清算所網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于新增涉訴情況的公告，披露了威海經(jīng)區(qū)法院裁定準(zhǔn)予拍賣、變賣高金科技持有的華東數(shù)控5000萬股股份。
11月3日，華東數(shù)控收到高金科技通知，其持有的華東數(shù)控股份被質(zhì)權(quán)人華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院申請實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)。華東數(shù)控股票于11月3日13:00起停牌。當(dāng)日收盤后，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于第一大股東股權(quán)可能被拍賣、變賣的提示性公告。
上述事項構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第（八）項規(guī)定的重大事件，屬于第七十五條第二款第（一）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年10月17日至2017年11月2日收盤時。
?。ǘ埬硟?nèi)幕交易“華東數(shù)控”
1.張某知悉內(nèi)幕信息情況
2017年10月17日，張某作為華夏銀行西安路支行負(fù)責(zé)人以該行名義向華夏銀行大連分行提交《大連分行資產(chǎn)風(fēng)險處置議案申請單》。當(dāng)日，華夏銀行大連分行審議同意資產(chǎn)保全部、西安路支行提交的《關(guān)于對大連機(jī)床營銷有限公司訴訟的請求》。
綜上，張某因工作職責(zé)不晚于10月17日知悉華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院提出拍賣華東數(shù)控股權(quán)事項。
2.張某敏感期內(nèi)使用本人及王某鵬賬戶交易“華東數(shù)控”情況
王某鵬為張某前同事，王某鵬2016年8月18日在平安證券股份有限公司遼寧分公司開戶。2017年3月，該證券賬戶對應(yīng)銀行賬戶內(nèi)余額全部轉(zhuǎn)入王某鵬另一銀行賬戶后清零，后該賬戶由張某與魏某共同使用，由張某作出買賣股票決策，魏某負(fù)責(zé)具體操作。該賬戶敏感期內(nèi)資金來源主要為張某與魏某，取得收益按照張某、魏某存入資金情況劃分。
2017年10月20日-11月1日期間，張某使用本人賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票54,200股，金額共計327,860元，獲利29,842.47元。10月27日-10月30日，張某向“王某鵬”賬戶累計轉(zhuǎn)入30萬元。2017年10月27日-11月2日期間，張某利用“王某鵬”賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票41,901股，金額共計249,718.35元，獲利27,130.74元。
3.張某泄露內(nèi)幕信息情況
張某向其朋友高某文、王某泄露華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院提出拍賣華東數(shù)控股權(quán)事項內(nèi)幕信息，沒有違法所得。
三、內(nèi)幕信息三
?。ㄒ唬﹥?nèi)幕信息的形成和公開過程
2017年11月7日，華東數(shù)控與威高集團(tuán)簽署了威高集團(tuán)擬參與對華東數(shù)控資產(chǎn)重組的保密協(xié)議，并就如何能讓華東數(shù)控在當(dāng)年扭虧為盈以避免退市進(jìn)行了洽談。
11月9日，華東數(shù)控與威高集團(tuán)就華東數(shù)控現(xiàn)有資產(chǎn)情況進(jìn)行磋商。當(dāng)天，威高集團(tuán)和華東數(shù)控簽署了《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向書》，雙方意向?qū)⑷A東數(shù)控持有的土地廠房等資產(chǎn)通過設(shè)立全資子公司的方式轉(zhuǎn)讓給威高集團(tuán)。
11月10日，華東數(shù)控、威高集團(tuán)獲悉大連市中級人民法院（以下簡稱大連中院）通知威海經(jīng)區(qū)法院中止拍賣高金科技持有的華東數(shù)控的股票，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓可能無法繼續(xù)進(jìn)行。
11月13日，華東數(shù)控審議通過《關(guān)于設(shè)立全資子公司的議案》。當(dāng)日收盤后，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于設(shè)立全資子公司的相關(guān)公告。
11月16日，華東數(shù)控全資子公司威海智創(chuàng)機(jī)械設(shè)備有限公司（以下簡稱智創(chuàng)機(jī)械）正式成立。
12月5日,威高集團(tuán)知悉大連中院同意威海經(jīng)區(qū)法院恢復(fù)拍賣華東數(shù)控股權(quán)，繼續(xù)籌備收購股權(quán)相關(guān)事宜。
12月11日，華東數(shù)控審議通過向威高集團(tuán)轉(zhuǎn)讓智創(chuàng)機(jī)械等一系列議題。當(dāng)日收盤后，華東數(shù)控發(fā)出了向威高集團(tuán)轉(zhuǎn)讓智創(chuàng)機(jī)械等一系列公告。
上述事項，構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第（八）項規(guī)定的重大事件，屬于第七十五條第二款第（一）項、第（五）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年11月7日至2017年11月10日中午收盤時和12月5日至12月11日收盤時。華東數(shù)控時任董事長劉某強(qiáng)、威高集團(tuán)負(fù)責(zé)資本運(yùn)作的總監(jiān)連某明為內(nèi)幕信息知情人。
?。ǘ埬硟?nèi)幕交易“華東數(shù)控”
1.張某與知情人聯(lián)絡(luò)接觸及知悉內(nèi)幕信息情況
張某于2017年11月7日上午至13:40之間與知情人劉某強(qiáng)、連某明均有多次通話聯(lián)絡(luò)，并不晚于2017年11月7日13:40通過劉某強(qiáng)知悉威高集團(tuán)參與華東數(shù)控重組事項。
2.張某內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“華東數(shù)控”情況
2017年11月7日9:25-13:37期間，張某使用本人賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票36,600股，買入時間與知情人聯(lián)絡(luò)接觸時間高度吻合，賣出其持有的多只其他證券集中買入“華東數(shù)控”股票，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源；14:23-14:37期間，使用本人賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票36,200股，本日獲利20,019.44元。14:39利用“王某鵬”賬戶累計買入“華東數(shù)控”股票30股，獲利9.23元。
以上事實，有華東數(shù)控公告、相關(guān)當(dāng)事人證券賬戶資料及流水、銀行賬戶資金流水、詢問筆錄及情況說明、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、七十六條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
沒收張某違法所得102,169.82元，并處以254,339.64元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會和我局備案（傳真：0411-88008549）。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2022年3月8日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
