昨日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（〔2022〕3號(hào)）顯示，當(dāng)事人陳華因內(nèi)幕交易珠海世紀(jì)鼎利股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“世紀(jì)鼎利”，300050.SZ）股票，被廣東證監(jiān)局罰款50萬(wàn)元。
葉某是世紀(jì)鼎利的發(fā)起股東、控股股東和實(shí)際控制人，有意轉(zhuǎn)讓世紀(jì)鼎利控制權(quán)。
2020年9月10日，通過(guò)居間人介紹推薦，希望教育集團(tuán)（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱希望教育）黃某財(cái)與世紀(jì)鼎利副總裁、董事會(huì)秘書(shū)許某權(quán)見(jiàn)面溝通收購(gòu)世紀(jì)鼎利控制權(quán)事項(xiàng)。
2020年9月14日，希望教育總裁汪某武與世紀(jì)鼎利董事長(zhǎng)王某會(huì)見(jiàn)商談收購(gòu)事項(xiàng)，黃某財(cái)、許某權(quán)等人參會(huì)。會(huì)后，葉某通過(guò)王某的匯報(bào)與轉(zhuǎn)達(dá)，與汪某武就推進(jìn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn)。
2020年9月15日至20日，希望教育內(nèi)部董事會(huì)審議同意收購(gòu)世紀(jì)鼎利項(xiàng)目，與世紀(jì)鼎利股東方代表進(jìn)一步溝通收購(gòu)條款和交易細(xì)節(jié)。黃某財(cái)負(fù)責(zé)跟進(jìn)協(xié)議條款草擬審核等相關(guān)工作。
2020年9月21日至23日，希望教育、世紀(jì)鼎利股東方確定盡職調(diào)查中介機(jī)構(gòu)并啟動(dòng)盡職調(diào)查工作，黃某財(cái)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)安排中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查工作。
2020年9月28日，世紀(jì)鼎利發(fā)布《關(guān)于籌劃公司控制權(quán)變更的停牌公告》并于當(dāng)日停牌。
綜上，世紀(jì)鼎利實(shí)際控制人籌劃控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)所述的重大事件，公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年9月14日至2020年9月28日。黃某財(cái)是內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2020年9月14日。
陳華內(nèi)幕交易“世紀(jì)鼎利”具體情況為，陳華與黃某財(cái)是好友，關(guān)系密切，通訊聯(lián)絡(luò)、見(jiàn)面頻繁，主要交流討論投資事項(xiàng)，存在交叉投資的情況。陳華與黃某財(cái)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸。
2020年9月21日，“陳華”014****720賬戶買入“世紀(jì)鼎利”，其后至9月22日，該賬戶連續(xù)買入“世紀(jì)鼎利”34.29萬(wàn)股，成交金額235.41萬(wàn)元。2020年9月22日，“陳華”029****063賬戶首次買入“世紀(jì)鼎利”，至9月25日，該賬戶連續(xù)買入“世紀(jì)鼎利”82.66萬(wàn)股，成交金額554.92萬(wàn)元。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，上述2個(gè)證券賬戶買入“世紀(jì)鼎利”合計(jì)116.95萬(wàn)股，成交金額790.33萬(wàn)元。相應(yīng)股份賣出后，實(shí)際虧損131.85萬(wàn)元。上述2個(gè)“陳華”證券賬戶由陳華本人管理控制和使用，交易決策由陳華作出，資金來(lái)源于個(gè)人資金或借款。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，涉案“陳華”證券賬戶賣出重倉(cāng)持有的其他股票、借入大額資金后立即并持續(xù)交易“世紀(jì)鼎利”，交易“世紀(jì)鼎利”活動(dòng)、賬戶資金變化情況與內(nèi)幕信息的發(fā)展變化時(shí)點(diǎn)、與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)點(diǎn)高度吻合，交易“世紀(jì)鼎利”意愿強(qiáng)烈，新開(kāi)戶且交易“世紀(jì)鼎利”集中、交易金額較大，存在明顯異常特征。
陳華在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與關(guān)系密切的內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸，交易“世紀(jì)鼎利”的行為明顯異常，且不能作出合理說(shuō)明或提供證據(jù)排除其利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)，上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：對(duì)陳華處以50萬(wàn)元罰款。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，內(nèi)幕信息知情人黃某財(cái)為希望教育集團(tuán)有限公司（港股簡(jiǎn)稱“希望教育”，01765.HK）副總裁、聯(lián)席公司秘書(shū)黃忠財(cái)。當(dāng)事人為陳華，男，1984年10月出生。
珠海世紀(jì)鼎利科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“世紀(jì)鼎利”）成立于2001年，于2010年1月在創(chuàng)業(yè)板上市，股票代碼為300050。集團(tuán)專注于為通信運(yùn)營(yíng)商、系統(tǒng)設(shè)備商、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商等提供專業(yè)的網(wǎng)絡(luò)測(cè)試、優(yōu)化、建設(shè)、運(yùn)維、運(yùn)營(yíng)方面的產(chǎn)品、服務(wù)和綜合解決方案，是移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化方案綜合供應(yīng)商。截至2021年9月30日，世紀(jì)鼎利大股東為四川特驅(qū)五月花教育管理有限公司，持股比例8.93%。
世紀(jì)鼎利2021年半年報(bào)顯示，公司實(shí)際控制人為四川特驅(qū)五月花教育管理有限公司，最終實(shí)際控制人為希望教育集團(tuán)（香港）有限公司。
《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
《中華人民共和國(guó)證券法》第五十三條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。
違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局
行政處罰決定書(shū)
〔2022〕3號(hào)
當(dāng)事人：陳華，男，1984年10月出生，住址：四川省成都市青羊區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)陳華內(nèi)幕交易珠海世紀(jì)鼎利科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱世紀(jì)鼎利）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未要求陳述申辯，也未要求舉行聽(tīng)證會(huì)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，陳華存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程
葉某是世紀(jì)鼎利的發(fā)起股東、控股股東和實(shí)際控制人，有意轉(zhuǎn)讓世紀(jì)鼎利控制權(quán)。
2020年9月10日，通過(guò)居間人介紹推薦，希望教育集團(tuán)（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱希望教育）黃某財(cái)與世紀(jì)鼎利副總裁、董事會(huì)秘書(shū)許某權(quán)見(jiàn)面溝通收購(gòu)世紀(jì)鼎利控制權(quán)事項(xiàng)。
2020年9月14日，希望教育總裁汪某武與世紀(jì)鼎利董事長(zhǎng)王某會(huì)見(jiàn)商談收購(gòu)事項(xiàng)，黃某財(cái)、許某權(quán)等人參會(huì)。會(huì)后，葉某通過(guò)王某的匯報(bào)與轉(zhuǎn)達(dá)，與汪某武就推進(jìn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn)。
2020年9月15日至20日，希望教育內(nèi)部董事會(huì)審議同意收購(gòu)世紀(jì)鼎利項(xiàng)目，與世紀(jì)鼎利股東方代表進(jìn)一步溝通收購(gòu)條款和交易細(xì)節(jié)。黃某財(cái)負(fù)責(zé)跟進(jìn)協(xié)議條款草擬審核等相關(guān)工作。
2020年9月21日至23日，希望教育、世紀(jì)鼎利股東方確定盡職調(diào)查中介機(jī)構(gòu)并啟動(dòng)盡職調(diào)查工作，黃某財(cái)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)安排中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查工作。
2020年9月28日，世紀(jì)鼎利發(fā)布《關(guān)于籌劃公司控制權(quán)變更的停牌公告》并于當(dāng)日停牌。
綜上，世紀(jì)鼎利實(shí)際控制人籌劃控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)所述的重大事件，公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年9月14日至2020年9月28日。黃某財(cái)是內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2020年9月14日。
二、陳華內(nèi)幕交易“世紀(jì)鼎利”情況
陳華與黃某財(cái)是好友，關(guān)系密切，通訊聯(lián)絡(luò)、見(jiàn)面頻繁，主要交流討論投資事項(xiàng)，存在交叉投資的情況。陳華與黃某財(cái)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸。
2020年9月21日，開(kāi)立于長(zhǎng)江證券的“陳華”014****720賬戶買入“世紀(jì)鼎利”，其后至9月22日，該賬戶連續(xù)買入“世紀(jì)鼎利”342,900股，成交金額2,354,116元。2020年9月22日，開(kāi)立于招商證券的“陳華”029****063賬戶首次買入“世紀(jì)鼎利”，至9月25日，該賬戶連續(xù)買入“世紀(jì)鼎利”826,600股，成交金額5,549,186元。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，上述2個(gè)證券賬戶買入“世紀(jì)鼎利”合計(jì)1,169,500股，成交金額7,903,302元。相應(yīng)股份賣出后，實(shí)際虧損1,318,478.04元。
上述2個(gè)“陳華”證券賬戶由陳華本人管理控制和使用，交易決策由陳華作出，資金來(lái)源于個(gè)人資金或借款。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，涉案“陳華”證券賬戶賣出重倉(cāng)持有的其他股票、借入大額資金后立即并持續(xù)交易“世紀(jì)鼎利”，交易“世紀(jì)鼎利”活動(dòng)、賬戶資金變化情況與內(nèi)幕信息的發(fā)展變化時(shí)點(diǎn)、與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)點(diǎn)高度吻合，交易“世紀(jì)鼎利”意愿強(qiáng)烈，新開(kāi)戶且交易“世紀(jì)鼎利”集中、交易金額較大，存在明顯異常特征。
以上事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
陳華在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與關(guān)系密切的內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸，交易“世紀(jì)鼎利”的行為明顯異常，且不能作出合理說(shuō)明或提供證據(jù)排除其利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)，上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：
對(duì)陳華處以50萬(wàn)元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年4月11日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
