中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施顯示，由倪心剛實(shí)際控制并擔(dān)任法定代表人的三家杭州“巨鯨”系列私募公司存在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金等違規(guī)行為，浙江證監(jiān)局對(duì)三家私募公司及倪心剛等人采取出具警示函措施的決定。
具體來(lái)看，杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下3項(xiàng)違規(guī)行為：其一，未謹(jǐn)慎勤勉，不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者，損害投資者合法權(quán)益。其二，在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。其三，公司員工在杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司和杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司兼職。
杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。
根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司均為杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司的全資子公司。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
倪心剛作為上述三家公司實(shí)際控制人、法定代表人，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)倪心剛采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
此外，張西湖作為杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司員工，在其他兩家公司兼職，同時(shí)在未取得基金從業(yè)資格的情況下，從事私募基金產(chǎn)品募集推介業(yè)務(wù)，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)張西湖采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)倪心剛采取出具警示函措施的決定
倪心剛：
我局在對(duì)杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司和杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司私募業(yè)務(wù)情況現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，該三家公司存在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金的行為；杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司存在未謹(jǐn)慎勤勉、不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者、損害投資者合法權(quán)益，員工在其他兩家公司兼職等行為。
你作為該三家公司實(shí)際控制人、法定代表人，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2022年3月31日前向我局提交書(shū)面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年3月25日
關(guān)于對(duì)杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定
杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、未謹(jǐn)慎勤勉，不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者，損害投資者合法權(quán)益。
二、在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。
三、公司員工在杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司和杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司兼職。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理人職責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)在2022年3月31日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年3月25日
關(guān)于對(duì)杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定
杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理人職責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)在2022年3月31日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年3月25日
關(guān)于對(duì)杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司采取出具警示函措施的決定
杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理人職責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)在2022年3月31日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年3月25日
關(guān)于對(duì)張西湖采取出具警示函措施的決定
張西湖：
我局在對(duì)杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司和杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司私募業(yè)務(wù)情況現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，該三家公司存在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金的行為。你作為杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司員工，在其他兩家公司兼職，同時(shí)在未取得基金從業(yè)資格的情況下，從事私募基金產(chǎn)品募集推介業(yè)務(wù)，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2022年3月31日前向我局提交書(shū)面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年3月25日
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
