近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)上海海原龍投資控股（集團(tuán)）有限公司及其一致行動(dòng)人的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第69號(hào)）。上海海原龍投資控股（集團(tuán)）有限公司（簡(jiǎn)稱“上海原龍”）、北京二十一兄弟商貿(mào)有限公司、北京原龍華欣科技開發(fā)有限公司、北京原龍京聯(lián)咨詢有限公司、北京原龍京陽(yáng)商貿(mào)有限公司、北京原龍京原貿(mào)易有限公司、北京原龍兄弟商貿(mào)有限公司、周原、沈陶、章良德、張少軍通過奧瑞金科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“奧瑞金”，002701.SZ）于2022年2月24日和3月11日披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》及其補(bǔ)充公告顯示，作為奧瑞金控股股東及其一致行動(dòng)人，對(duì)公司的持股比例自2019年8月14日至2022年2月22日，從45.29%變動(dòng)為36.15%，累計(jì)權(quán)益變動(dòng)比例達(dá)到9.14%。

　　上海原龍及其一致行動(dòng)人未在2020年7月持股比例變動(dòng)5%時(shí)按《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定履行權(quán)益變動(dòng)義務(wù)。在持股減少超出5%后的4.14%變動(dòng)中，2.6531%系因公司股本增加導(dǎo)致的持股比例被動(dòng)減少，1.4495%系因可交換公司債券換股導(dǎo)致。上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。深圳證券交易所希望上海原龍及其一致行動(dòng)人吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　奧瑞金科技股份有限公司是一家集品牌策劃、包裝設(shè)計(jì)與制造、灌裝服務(wù)、信息化輔助營(yíng)銷為核心的綜合包裝解決方案提供商。公司于1994年創(chuàng)立于海南文昌，長(zhǎng)期致力于食品飲料金屬包裝產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售，在為客戶提供各類食品、飲料產(chǎn)品的包裝制品生產(chǎn)的同時(shí)，還可提供包裝設(shè)計(jì)、灌裝及二維碼輔助營(yíng)銷等綜合包裝服務(wù)。

　　奧瑞金年報(bào)顯示，上海原龍投資控股（集團(tuán)）有限公司為控股股東，持股36.66%。上海原龍董事長(zhǎng)、奧瑞金董事長(zhǎng)周云杰為實(shí)際控制人。

　　北京二十一兄弟商貿(mào)有限公司、北京原龍華欣科技開發(fā)有限公司、北京原龍京聯(lián)咨詢有限公司、北京原龍京陽(yáng)商貿(mào)有限公司、北京原龍京原貿(mào)易有限公司、北京原龍兄弟商貿(mào)有限公司為公司控股股東上海原龍的一致行動(dòng)人。公司董事周原、沈陶通過公司控股股東上海原龍間接持有公司股份。

　　周原現(xiàn)任奧瑞金副董事長(zhǎng)、非獨(dú)立董事，沈陶現(xiàn)任奧瑞金總經(jīng)理、非獨(dú)立董事，章良德與張少軍現(xiàn)任奧瑞金副總經(jīng)理。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第11.8.1條規(guī)定：在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及其實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。

　　公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外發(fā)布公告。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)上海海原龍投資控股（集團(tuán)）有限公司及其一致行動(dòng)人的監(jiān)管函

　　公司部監(jiān)管函〔2022〕第69號(hào)

　　上海海原龍投資控股（集團(tuán)）有限公司、北京二十一兄弟商貿(mào)有限公司、北京原龍華欣科技開發(fā)有限公司、北京原龍京聯(lián)咨詢有限公司、北京原龍京陽(yáng)商貿(mào)有限公司、北京原龍京原貿(mào)易有限公司、北京原龍兄弟商貿(mào)有限公司、周原、沈陶、章良德、張少軍：

　　你們通過奧瑞金科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“奧瑞金”或“公司”）于2022年2月24日和3月11日披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》及其補(bǔ)充公告顯示，你們作為奧瑞金控股股東及其一致行動(dòng)人，對(duì)公司的持股比例自2019年8月14日至2022年2月22日，從45.29%變動(dòng)為36.15%，累計(jì)權(quán)益變動(dòng)比例達(dá)到9.14%。

　　你們未在2020年7月持股比例變動(dòng)5%時(shí)按《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定履行權(quán)益變動(dòng)義務(wù)。在你們持股減少超出5%后的4.14%變動(dòng)中，2.6531%系因公司股本增加導(dǎo)致的持股比例被動(dòng)減少，1.4495%系因可交換公司債券換股導(dǎo)致。

　　你們的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。本所希望你們吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　同時(shí)，提醒你們：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

　　特此函告

　　深圳證券交易所

　　上市公司管理一部

　　2022年3月30日

（來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）