昨日，證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《關(guān)于對新華都實業(yè)集團(tuán)股份有限公司、新華都實業(yè)集團(tuán)（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕49號）。經(jīng)查,新華都實業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“新華都集團(tuán)”）、新華都實業(yè)集團(tuán)（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特士興集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“森特股份”，603098.SH）股東,互為一致行動人。
2021年12月6日,陳發(fā)樹名下證券賬戶陸續(xù)買入150萬股森特股份股票,上述一致行動人合計持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動信息未于3日內(nèi)公告,直至2021年12月31日才對外公告;且2021年12月6日至12月29日期間,新華都集團(tuán)、新華都實業(yè)集團(tuán)（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝名下證券賬戶繼續(xù)買賣森特股份股票,使持股比例維持在5%以上,最高至5.20%。
上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十三條的規(guī)定,依據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第七十五條規(guī)定,證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對新華都集團(tuán)、新華都實業(yè)集團(tuán)（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，森特士興集團(tuán)股份有限公司創(chuàng)建于2001年，注冊資本金為5.39億元人民幣。2016年12月公司在上交所上市，股票代碼603098。公司主營業(yè)務(wù)為研發(fā)、生產(chǎn)、銷售綠色、環(huán)保、節(jié)能新型建材并提供相關(guān)工程設(shè)計、生產(chǎn)、安裝和售后等一體化服務(wù)。
新華都實業(yè)集團(tuán)股份有限公司成立于1997年12月，是一家以零售為主營實業(yè)，并為多個行業(yè)提供投資、管理及咨詢等服務(wù)的集團(tuán)公司。陳發(fā)樹為公司大股東、實控人、董事長，持股比例為76.87%；陳焱輝為公司董事、總經(jīng)理。截至2022年1月18日，公司為新華都購物廣場股份有限公司（簡稱“新華都”，002264.SZ）第一大股東，持股18.49%。
新華都2021年半年報顯示，公司控股股東為新華都實業(yè)集團(tuán)股份有限公司，實控人及其一致行動人為陳發(fā)樹、陳志勇。
此前，上交所網(wǎng)站公布了《關(guān)于對森特士興集團(tuán)股份有限公司股東新華都實業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其一致行動人予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函〔2022〕0018號）。新華都集團(tuán)及其一致行動人陳發(fā)樹作為公司股東，在合計擁有權(quán)益的股份達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時，未停止買賣該上市公司的股票并及時披露權(quán)益變動報告書。上交所上市公司管理一部做出如下監(jiān)管措施決定：對森特士興集團(tuán)股份有限公司股東新華都實業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其一致行動人陳發(fā)樹予以監(jiān)管警示。
《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在該事實發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在上市公司中擁有權(quán)益的股份的，在買入后的36個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第七十五條：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。
以下為原文：
關(guān)于對新華都實業(yè)集團(tuán)股份有限公司、新華都實業(yè)集團(tuán)（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝采取出具警示函措施的決定
〔2022〕49號
新華都實業(yè)集團(tuán)股份有限公司、新華都實業(yè)集團(tuán)(上海)投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝:
經(jīng)查,你們與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特士興集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱森特股份)股東,互為一致行動人。2021年12月6日,陳發(fā)樹名下證券賬戶陸續(xù)買入150萬股森特股份股票,上述一致行動人合計持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動信息未于3日內(nèi)公告,直至2021年12月31日才對外公告;且2021年12月6日至12月29日期間,你們名下證券賬戶繼續(xù)買賣森特股份股票,使持股比例維持在5%以上,最高至5.20%。
上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十三條的規(guī)定,依據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第七十五條規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn),加強(qiáng)自身及一致行動人的證券市場法律法規(guī)學(xué)習(xí),嚴(yán)格規(guī)范交易行為,杜絕再次發(fā)生此類違法行為。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2022年3月16日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
