中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布對(duì)宏信證券有限責(zé)任公司大連玉光街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。 

　　決定顯示，經(jīng)查，宏信證券有限責(zé)任公司大連玉光街證券營(yíng)業(yè)部在新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)前，未按規(guī)定向大連證監(jiān)局申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。上述行為違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第九條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條：分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所位于同一城市。新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)前，證券公司應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，并于新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)后，關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求： 

　　（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。 

　　（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。 

　?。ㄈ┏掷m(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。 

　?。ㄋ模﹪?yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。 

　?。ㄎ澹┯行Ч芾韮?nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。 

　?。┘皶r(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。 

　?。ㄆ撸┮婪男嘘P(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。 

　　（八）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。 

　　《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。 

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）