中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的四川證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，截至2020年8月21日，四川和邦投資集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“和邦集團(tuán)”）持有四川和邦生物科技股份有限公司（下稱(chēng)“和邦生物”，603077.SH）股份27.55億股，占總股本的31.19%，為和邦生物控股股東。
2019年8月22日至2021年9月7日，四川和邦投資集團(tuán)有限公司通過(guò)大宗交易、集中競(jìng)價(jià)等方式，合計(jì)減持和邦生物股份4.46億股，占總股本的5.05%。2021年9月9日，四川和邦投資集團(tuán)有限公司披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。
四川和邦投資集團(tuán)有限公司作為和邦生物控股股東，未按規(guī)定在減持比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時(shí)及時(shí)停止減持，超比例減持?jǐn)?shù)量為468.97萬(wàn)股，約占總股本的0.05%。上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)四川和邦投資集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
截至2021年9月30日，和邦集團(tuán)持股25.24%，為第一大股東。和邦生物2021年半年報(bào)顯示，賀正剛持有和邦集團(tuán)99%股權(quán)，系和邦集團(tuán)的控股股東和最終實(shí)際控制人，與和邦集團(tuán)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。和邦集團(tuán)持有和邦生物28.23%的股份，賀正剛持有和邦生物4.67%的股份，和邦集團(tuán)和賀正剛為一致行動(dòng)人。
《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
違反第一款、第二款規(guī)定買(mǎi)入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買(mǎi)入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)四川和邦投資集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定
四川和邦投資集團(tuán)有限公司：
經(jīng)查，截至2020年8月21日，你公司持有四川和邦生物科技股份有限公司（下稱(chēng)“和邦生物”）股份2754858803股，占總股本的31.19%，為和邦生物控股股東。2019年8月22日至2021年9月7日，你公司通過(guò)大宗交易、集中競(jìng)價(jià)等方式，合計(jì)減持和邦生物股份446252200股，占總股本的5.05%。2021年9月9日，你公司披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。
你公司作為和邦生物控股股東，未按規(guī)定在減持比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時(shí)及時(shí)停止減持，超比例減持?jǐn)?shù)量為4689689股，約占總股本的0.05%。上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)督管理措施后10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。你公司應(yīng)吸取教訓(xùn)，杜絕再次發(fā)生類(lèi)似事件，維護(hù)投資者合法權(quán)益。如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 ?
四川證監(jiān)局
2022年1月29日
(中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng))
