近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對吳培服、吳迪的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第26號）。吳培服、吳迪通過江蘇雙星彩塑新材料股份有限公司（以下簡稱“雙星新材”，002585.SZ）于2014年9月19日和2022年1月26日披露的《簡式權(quán)益變動報告書》顯示，公司實際控制人吳培服及其一致行動人吳迪等對公司的持股比例自2014年9月17日至2022年1月26日，從48.85%變動為40.96%，累計變動比例7.89%，其中主動減持4.39%，因非公開發(fā)行被動變動3.5%。

　　吳培服、吳迪的歷次持股變動情況已通過減持計劃預(yù)披露及其進展等公告對外披露，但吳培服、吳迪未在持股比例變動達5%時按《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定及時編制權(quán)益變動報告書并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

　　吳培服、吳迪的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。深圳證券交易所希望吳培服、吳迪吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　江蘇雙星彩塑新材料股份有限公司成立于1997年，是一家專業(yè)致力于先進高分子復(fù)合材料領(lǐng)域產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)銷售、進出口貿(mào)易為一體的國家高新技術(shù)企業(yè)，2011年實現(xiàn)深交所掛牌上市，登陸中國資本市場。

　　吳培服為第一大股東，直接持股26.07%，現(xiàn)任雙星新材董事長、總經(jīng)理。吳迪為第二大股東，直接持股5.82%，現(xiàn)任雙星新材董事、董事會秘書、副總經(jīng)理。宿遷市迪智成投資咨詢有限公司為第三大股東，直接持股5.26%；宿遷市啟恒投資有限公司為第四大股東，直接持股5.26%。

　　雙星新材年報顯示，吳培服為宿遷市迪智成投資咨詢有限公司和宿遷市啟恒投資有限公司控股股東。吳迪為吳培服之子，視為一致行動人。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第11.8.1條規(guī)定：在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的 5%以上的股東及其實際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》、《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或者股份權(quán)益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，并及時通知公司披露提示性公告。

　　公司應(yīng)當在知悉上述收購或者股份權(quán)益變動時，及時對外披露公告。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對吳培服、吳迪的監(jiān)管函

　　公司部監(jiān)管函〔2022〕第26號

　　吳培服、吳迪：

　　你們通過江蘇雙星彩塑新材料股份有限公司（以下簡稱“雙星新材”或“公司”）于2014年9月19日和2022年1月26日披露的《簡式權(quán)益變動報告書》顯示，公司實際控制人吳培服及其一致行動人吳迪等對公司的持股比例自2014年9月17日至2022年1月26日，從48.85%變動為40.96%，累計變動比例7.89%，其中主動減持4.39%，因非公開發(fā)行被動變動3.5%。你們的歷次持股變動情況已通過減持計劃預(yù)披露及其進展等公告對外披露，但你們未在持股比例變動達5%時按《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定及時編制權(quán)益變動報告書并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

　　你們的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。本所希望你們吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　同時，提醒你們：上市公司股東應(yīng)當按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認真、及時地履行信息披露義務(wù)。

　　特此函告

　　深圳證券交易所

　　上市公司管理一部

　　2022年2月10日

（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）