*ST眾泰(000980.SZ)昨日披露了深交所對黃山金馬集團(tuán)有限公司（以下簡稱“金馬集團(tuán)”）的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2021〕第219號）。
監(jiān)管函指出，金馬集團(tuán)作為*ST眾泰原持股5%以上股東，截至2019年9月4日，將所持*ST眾泰5.21%股份全部進(jìn)行質(zhì)押。2021年11月起，金馬集團(tuán)所持股份解除質(zhì)押并陸續(xù)被司法處置，但未能及時對外披露股份已解除質(zhì)押。
2021年11月11日至12月20日期間，金馬集團(tuán)所持*ST眾泰股份1078.00萬股股被司法處置以集中競價方式減持，但未能提前十五個交易日予以披露，減持股份涉及金額為9077.83萬元。
金馬集團(tuán)的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.1條、第3.1.8條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。深交所請金馬集團(tuán)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
*ST眾泰2020年年報顯示，2017年5月25日，公司控股股東由金馬集團(tuán)變更為鐵牛集團(tuán)有限公司。金馬集團(tuán)和鐵牛集團(tuán)為同一實際控制人控制，為一致行動人。*ST眾泰的實際控制人是應(yīng)建仁、徐美兒夫婦。公司控股股東、實際控制人均是失信被執(zhí)行人。
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：
發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.1條規(guī)定：
上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第3.1.8條規(guī)定：
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。
以下為處罰原文：
關(guān)于對黃山金馬集團(tuán)有限公司的監(jiān)管函
公司部監(jiān)管函〔2021〕第219號
黃山金馬集團(tuán)有限公司：
你公司作為眾泰汽車股份有公司（以下簡稱“*ST眾泰”）原持股5%以上股東，截至2019年9月4日，將所持*ST眾泰5.21%股份全部進(jìn)行質(zhì)押。2021年11月起，你公司所持股份解除質(zhì)押并陸續(xù)被司法處置，但未能及時對外披露股份已解除質(zhì)押。
2021年11月11日至12月20日期間，你公司所持*ST眾泰股份10,779,954股被司法處置以集中競價方式減持，但未能提前十五個交易日予以披露，減持股份涉及金額為9,077.83萬元。
你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.1條、第3.1.8條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。請你公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時，提醒你公司：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認(rèn)真、及時地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
深圳證券交易所
上市公司管理二部
2021年12月28日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
