證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《深圳證監(jiān)局關(guān)于對丁文菁采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書(2021)158號）顯示，2019年，丁文菁取得夏泉波所持有的深圳市禾望電氣股份有限公司（以下簡稱“禾望電氣”，603063.SH）首次公開發(fā)行前的股份630萬股，并通過公司披露，對該部分股份繼續(xù)遵守夏泉波之前作出的承諾，相關(guān)股份解除鎖定后的2年內(nèi)，每年減持?jǐn)?shù)量不超過上述取得股份數(shù)量的15%。經(jīng)查，2021年8月至11月，丁文菁累計(jì)減持禾望電氣股份269.52萬股，占上述630萬股禾望電氣股份的42.78%，違反了作出的上述承諾。

　　上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號）第三條第二款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（證監(jiān)會公告〔2013〕55號）第六條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對丁文菁采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，禾望電氣于2017年7月28日在上交所掛牌，截至2021年9月30日，深圳市平啟科技有限公司為第一大股東，持股8701.94萬股，持股比例19.94%，夏泉波為第七大股東，持股1087.34萬股，持股比例2.49%。公司年報(bào)顯示，夏泉波自2014年10月18日至2020年10月26日任公司董事、副總經(jīng)理。

　　公司于2019年8月14日披露了《關(guān)于實(shí)際控制人之一權(quán)益變動的提示性公告》，公司實(shí)際控制人之一夏泉波已與丁文菁女士簽訂《委托協(xié)議》等相關(guān)文件，并就離婚及公司股份分割等相關(guān)事項(xiàng)作出安排，夏泉波持有公司2054.70萬股，占公司總股本的4.77%。根據(jù)夏泉波與丁文菁簽訂的《離婚協(xié)議書》，夏泉波將其持有的公司630萬股股份轉(zhuǎn)至丁文菁名下。截止公告日，本次的股權(quán)非交易過戶尚未完成。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號）第三條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》和有關(guān)法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件, 以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（證監(jiān)會公告〔2013〕55號）第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會批準(zhǔn)前，我會將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關(guān)方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請（例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等）審慎審核或作出不予許可的決定。

　　以下為原文：

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對丁文菁采取出具警示函措施的決定

　　行政監(jiān)管措施決定書(2021)158號

　　丁文菁：

　　2019年，你取得夏泉波所持有的深圳市禾望電氣股份有限公司（以下簡稱禾望電氣或公司）首次公開發(fā)行前的股份630萬股，并通過公司披露，對該部分股份繼續(xù)遵守夏泉波之前作出的承諾，相關(guān)股份解除鎖定后的2年內(nèi)，每年減持?jǐn)?shù)量不超過上述取得股份數(shù)量的15%。經(jīng)查，2021年8月至11月，你累計(jì)減持禾望電氣股份269.52萬股，占上述630萬股禾望電氣股份的42.78%，違反了你作出的上述承諾。

　　上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號,下同）第三條第二款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（證監(jiān)會公告〔2013〕55號）第六條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2021年12月30日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）