中國證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局今日發(fā)布《關于對中信證券股份有限公司黑龍江分公司采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2021〕032號)》。
經(jīng)查，中信證券股份有限公司黑龍江分公司存在以下問題：一是對公司總部制度規(guī)定落實不到位，未對自行制作的宣傳材料提交總部審核；二是分公司自行制作的宣傳材料內(nèi)部審核流于形式，僅采用口頭方式進行，無審核留痕；三是分公司個別員工向投資者分發(fā)的宣傳材料存在不當表述且未提示投資風險。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第十六條、《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕59號）第十二條第一款、第十五條第二項、第十六條第一款、第三款、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十一條、第二十六條第一款的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第八條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第五十三條、《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕59號）第十八條的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對中信證券股份有限公司黑龍江分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關法規(guī)：
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條：證券基金經(jīng)營機構的合規(guī)管理應當覆蓋所有業(yè)務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第二條：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第十六條：基金銷售機構開展基金宣傳推介活動，應當堅持長期投資理念和客觀、真實、準確的原則。
基金銷售機構應當集中統(tǒng)一制作和使用基金宣傳推介材料，并對內(nèi)容的合規(guī)性進行內(nèi)部審查，相關審查材料應當存檔備查。基金宣傳推介材料的管理規(guī)范，由中國證監(jiān)會另行制定。
《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》第十二條：基金宣傳推介材料有足夠平面空間的，應當加入 風險揭示書。其他情況下，基金宣傳推介材料的風險提示和警示 性文字必須醒目、明確，方便投資人閱讀。風險揭示書的格式文 本由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責發(fā)布和更新。 電視、電影、動態(tài)互聯(lián)網(wǎng)資料等形式的宣傳推介材料應當包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基 金的銷售文件。電臺廣播應當以旁白形式表達上述內(nèi)容?！?/p>
《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》第十五條：基金宣傳推介材料必須使用清晰的語言表述，不得存在以下情形：（一）在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用業(yè)績穩(wěn)健、業(yè)績優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；（二）違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、有保障、高收益、無風險、坐享財富增長、安心享受成長、盡享牛市等可能使投資人認為沒有風險或者忽視風險的表述；（三）使用欲購從速、申購良機等片面強調集中營銷時間限制的表述；（四）詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人管理的基金；（五）夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過往業(yè)績；（六）使用或者登載單位、個人的推薦性文字；（七）使用廣告法、反不正當競爭法、反壟斷法禁止的內(nèi)容；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》第十六條：基金管理人、基金銷售機構應當建立健全基金宣傳推介材料的合規(guī)審查機制。相關審查材料應當存檔備查?；鸸芾砣酥谱鞯幕鹦麄魍平椴牧?，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和合規(guī)負責人檢查，出具合規(guī)意見書。基金銷售機構應當集中統(tǒng)一制作、使用宣傳推介材料，制作、使用的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金銷售業(yè)務負責人和合規(guī)風控負責人（或者合規(guī)風控人員）檢查，出具合規(guī)意見書。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十一條：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：
?。ㄒ唬┫蚩蛻艚榻B證券公司和證券市場的基本情況；
（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；
（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定；
?。ㄋ模┫蚩蛻魝鬟f由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
?。ㄎ澹┫蚩蛻魝鬟f由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；
（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十六條：證券公司應當將與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機構現(xiàn)場核查，確認其相關管理制度、內(nèi)控機制和技術系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運行，證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案合理可行，證券經(jīng)紀業(yè)務已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。
證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管。
與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，應當至少包括證券經(jīng)紀人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內(nèi)容；證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，應當至少包括實施該制度的證券營業(yè)部的選擇標準和確定程序、實施該制度的基本步驟等內(nèi)容。
以下為原文：
關于對中信證券股份有限公司黑龍江分公司采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2021〕032號)
中信證券股份有限公司黑龍江分公司：
經(jīng)查，你分公司存在以下問題：一是對公司總部制度規(guī)定落實不到位，未對自行制作的宣傳材料提交總部審核；二是分公司自行制作的宣傳材料內(nèi)部審核流于形式，僅采用口頭方式進行，無審核留痕；三是分公司個別員工向投資者分發(fā)的宣傳材料存在不當表述且未提示投資風險。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第十六條、《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕59號）第十二條第一款、第十五條第二項、第十六條第一款、第三款、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十一條、第二十六條第一款的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第八條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第五十三條、《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕59號）第十八條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你分公司應認真進行整改，并自收到本決定書一個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
黑龍江證監(jiān)局
2021年12月16日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
