中國證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布對(duì)中國銀河證券股份有限公司（股票簡稱：中國銀河 股票代碼：601881）長春人民大街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定（吉證監(jiān)決〔2021〕31號(hào)）和對(duì)康欣采取出具警示函措施的決定（吉證監(jiān)決〔2021〕30號(hào)）。
經(jīng)查，中國銀河證券股份有限公司長春人民大街證券營業(yè)部客戶經(jīng)理康欣存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為，該營業(yè)部存在對(duì)員工客戶招攬活動(dòng)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為的情形。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第（四）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
康欣在中國銀河證券股份有限公司長春人民大街證券營業(yè)部任職客戶經(jīng)理期間，存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)）第十二條第八款規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)康欣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī)：
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（四）項(xiàng)：嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條第八款：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十六條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)中國銀河證券股份有限公司長春人民大街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定
吉證監(jiān)決〔2021〕31號(hào)
中國銀河證券股份有限公司長春人民大街證券營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部客戶經(jīng)理康欣存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為，你營業(yè)部存在對(duì)員工客戶招攬活動(dòng)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為的情形。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第（四）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，我局決定對(duì)你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)高度重視，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，強(qiáng)化員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督，提高員工合規(guī)展業(yè)意識(shí)，規(guī)范開展客戶招攬活動(dòng)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
吉林證監(jiān)局
2021年12月20日
關(guān)于對(duì)康欣采取出具警示函措施的決定
吉證監(jiān)決〔2021〕30號(hào)
康欣：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在中國銀河證券股份有限公司長春人民大街證券營業(yè)部任職客戶經(jīng)理期間，存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)）第十二條第八款規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，杜絕類似問題再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
吉林證監(jiān)局
2021年12月20日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
