中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，江西瑞奇期貨有限公司決策議事制度不完善、決策議事制度執(zhí)行不嚴(yán)格、合規(guī)風(fēng)控存在缺失、外接系統(tǒng)管理不到位、對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為未能有效約束，上述情形反映出江西瑞奇期貨有限公司內(nèi)部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條相關(guān)規(guī)定?，F(xiàn)根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，對(duì)江西瑞奇期貨有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
江西瑞奇期貨有限公司應(yīng)當(dāng)在2022年2月16日前完成整改，并向江西證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告，江西證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。
瑞奇期貨官網(wǎng)顯示，江西瑞奇期貨有限公司成立于1993年,是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、在工商局登記注冊(cè)（注冊(cè)號(hào)913600007363902595）的期貨經(jīng)紀(jì)公司，也是國(guó)內(nèi)最早成立的專業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)公司之一，并成為首批可以開(kāi)設(shè)股指期貨交易賬戶的公司。擁有中國(guó)金融期貨交易所（會(huì)員號(hào)：0211）、大連商品交易所（會(huì)員號(hào)：0089）、上海期貨交易所（會(huì)員號(hào)：0072）、上海國(guó)際能源交易中心（會(huì)員號(hào)：8072）和鄭州商品交易所（會(huì)員號(hào)：0022）的會(huì)員資格；并且是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。江西省金融控股集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股62.82%。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)江西瑞奇期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
江西瑞奇期貨有限公司：
經(jīng)查，你公司決策議事制度不完善、決策議事制度執(zhí)行不嚴(yán)格、合規(guī)風(fēng)控存在缺失、外接系統(tǒng)管理不到位、對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為未能有效約束，上述情形反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條相關(guān)規(guī)定。現(xiàn)根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
你公司應(yīng)當(dāng)在2022年2月16日前完成整改，并向我局提交書(shū)面報(bào)告，我局將組織檢查驗(yàn)收。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江西證監(jiān)局
2021年12月2日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
