臺(tái)海網(wǎng)8月24日訊 據(jù)廈門晚報(bào)報(bào)道 乾方(廈門)股權(quán)投資基金、廈門金海峽投資、廈門泓翊投資、廈門恒瑞投資、廈門金拾資產(chǎn)管理公司、廈門老友坤成投資等6家公司受到處罰。
上周，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2016年上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法行動(dòng)的情況。此次行動(dòng)中有73家私募機(jī)構(gòu)和個(gè)人“榜上有名”，因?yàn)楦鞣N不合規(guī)行為被采取行政監(jiān)管措施，其中不乏一些市場(chǎng)上名聲響亮的私募機(jī)構(gòu)，也有6家廈門本土私募。
多家知名私募違法違規(guī)
在被采取行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)和個(gè)人名單中，有多家知名私募，包括紅杉資本、滾雪球、中植資本、創(chuàng)世翔等知名私募機(jī)構(gòu)。倚天投資的法人葉飛，成為唯一被采取措施的個(gè)人。
按照通報(bào)，各地證監(jiān)局共對(duì)305家私募機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)內(nèi)容包括募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時(shí)性、基金杠桿運(yùn)用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為五大方面。這些都是私募監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容，也是要求私募規(guī)范的重點(diǎn)方向。有65家私募存在公開募集、未按合同約定托管基金財(cái)產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費(fèi)用列支不符合合同約定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題。
從檢查結(jié)果來看，違規(guī)行為比較多，還有個(gè)別甚至涉嫌違法犯罪。有4家私募涉嫌非法集資、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)；6家私募存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為。
