抓傷調(diào)查人員，頂格處罰沒(méi)商量
證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員表示，北八道案中行為人通過(guò)中介配置驅(qū)動(dòng)杠桿公司，一方面是快速調(diào)動(dòng)巨額的資金，另一方面大量使用表面上看來(lái)毫無(wú)關(guān)聯(lián)的數(shù)百個(gè)股票賬戶，實(shí)施操縱行為，把違法行為隱藏在這些賬戶后面，使得其操縱行為更具有隱蔽性。
北八道采用多種手段操縱上市公司股價(jià)，涉案金額特別巨大，相關(guān)人員還通過(guò)實(shí)施故意隱瞞、毀損重要證據(jù)等行為阻礙、抗拒監(jiān)管執(zhí)法人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查取證職權(quán)，其集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會(huì)稽查人員。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，2017年2月7日至5月9日期間，北八道控制賬戶組，通過(guò)采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易方式操縱“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”，影響了股票價(jià)格，累計(jì)獲利944，871，216.23元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，北八道用“兇殘”、“惡劣”的操縱手法“割韭菜”行為，應(yīng)受到“沒(méi)一罰五”的頂格處罰，罰沒(méi)金額達(dá)56.7億元，時(shí)任北八道法定代表人林慶豐、時(shí)任北八道控股股東林玉婷，作為北八道主要負(fù)責(zé)人起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，被罰終身市場(chǎng)禁入，被分別罰款180萬(wàn)元；其他直接責(zé)任人員為時(shí)任北八道總經(jīng)理、配資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李俊苗作為具體負(fù)責(zé)人員，違法行為性質(zhì)惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，被采取5年的市場(chǎng)禁入措施，并處以120萬(wàn)元的罰款。
