證監(jiān)會(huì)年內(nèi)罰沒逾90億元
稽查執(zhí)法及通報(bào)案件呈現(xiàn)5大特點(diǎn)
據(jù)《證券日報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，截至11月22日，今年以來證監(jiān)會(huì)已通報(bào)130多宗行政處罰案件，月均通報(bào)超過10宗案件，證監(jiān)會(huì)對各類違法主體及當(dāng)事人罰沒金額超90億元，與去年全年42億元罰沒總金額比較，增長114%。
據(jù)記者梳理，今年以來，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法工作以及所通報(bào)案件呈現(xiàn)5個(gè)特點(diǎn)。一是罰沒金額較大，頂格處罰較多；二是內(nèi)幕交易和信息披露違法違規(guī)案件較多；三是大案、要案及典型案件較多；四是常規(guī)案件查辦與專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)、專項(xiàng)檢查并行，形成監(jiān)管、稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢；五是不少案件被移送公安部門，若干案件作出司法判決，自律、行政監(jiān)管與追究民事刑事責(zé)任形成合力。此外，今年依然延續(xù)每周例行發(fā)布會(huì)通報(bào)行政處罰案件的慣例。
11月22日，中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，今年以來，證監(jiān)會(huì)查處的案件呈現(xiàn)多方面特點(diǎn)，這是踐行“依法全面從嚴(yán)”監(jiān)管理念的具體體現(xiàn)，這樣才能解決資本市場面臨的主要矛盾，如當(dāng)前市場中的不規(guī)范、不公平、不平衡等矛盾。同時(shí)通過加強(qiáng)監(jiān)管消除投資者的焦慮感、挫折感、失落感，提升投資者幸福感、獲得感、安全感，建設(shè)投資者友好型資本市場。
“證監(jiān)會(huì)每周通報(bào)案件，已成為資本市場的一種‘生活方式’，逐漸形成了‘守法為榮，違法為恥’的強(qiáng)大輿論氛圍，未來監(jiān)管層還需繼續(xù)推進(jìn)資本市場監(jiān)管法治化、常態(tài)化、公開化。這也是確保資本市場行政執(zhí)法接受社會(huì)公眾監(jiān)督的具體體現(xiàn)。”劉俊海同時(shí)表示。
大案、要案罰沒金額驚人
今年以來，證監(jiān)會(huì)查辦的大案要案增多，其中包括鮮言系列違法違規(guī)案、“方正系”系列違法違規(guī)案、九好集團(tuán)“忽悠式”重組案等。
劉俊海認(rèn)為，查處的大案、要案以及典型案例增多，甚至近期還出現(xiàn)“名人要案”，其特點(diǎn)是標(biāo)的金額較大，涉案主體多為“資本大鱷”及演藝界明星，這向投資者傳遞了一個(gè)信號，即不論其資本規(guī)模多寡，只要出現(xiàn)違法違規(guī)及失信行為，資本市場“法治牙齒”就會(huì)發(fā)力。
據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，鮮言操縱“多倫股份”案罰沒款超34億元，唐漢博跨境操縱“小商品城”案、唐漢博、唐園子等操縱“同花順”等股票案罰沒款合計(jì)超12億元，朱康軍操縱“鐵嶺新城”等股票案罰沒款超5億元。此外，登云股份案等信息披露違法案件的相關(guān)主體被頂格處罰。
“處罰金額大幅增長和頂格處罰增多，體現(xiàn)了資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型特點(diǎn)，即重典治亂，猛藥去疴，對市場各類違法違規(guī)行為采取零容忍態(tài)度。這是推進(jìn)資本市場法治化、公平化的具體體現(xiàn)。”劉俊海強(qiáng)調(diào)。
對于今年的監(jiān)管態(tài)勢，11月22日，英大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李大霄在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，當(dāng)前中國證監(jiān)會(huì)行政處罰嚴(yán)厲程度比肩國際成熟資本市場，這說明當(dāng)前證監(jiān)會(huì)對于各類市場主體規(guī)范的重視，其目的是規(guī)范市場主體行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場“三公”原則，促使市場有序健康運(yùn)行。
“在今年證監(jiān)會(huì)已通報(bào)的案件中，頻繁出現(xiàn)頂格罰款和終身禁入市場等重罰案例，比如一些罰沒金額上億元，甚至達(dá)到幾十億元，行政處罰嚴(yán)格程度大幅提升。懲戒違法違規(guī)主體和當(dāng)事人，起到了凈化市場以及威懾違法違規(guī)行為的作用。”李大霄稱。
